針對網(wǎng)傳旗下營業(yè)部員工違紀(jì)違規(guī)的熱搜，方正證券股份有限公司（下稱“方正證券”，601901）作出回應(yīng)。

2月22日晚間，方正證券發(fā)布聲明稱：“近日，網(wǎng)傳我公司某營業(yè)部兩位員工存在違紀(jì)違規(guī)行為，公司高度重視，已啟動調(diào)查核查工作，相關(guān)涉事人員已離職。”

“公司將持續(xù)推進合規(guī)文化建設(shè)，進一步加強員工管理，對各類違紀(jì)違規(guī)行為零容忍，推進公司高質(zhì)量發(fā)展。”方正證券聲明表示。

網(wǎng)傳兩營業(yè)部員工違紀(jì)違規(guī)

2月21日晚間，方正證券相關(guān)營業(yè)部員工“桃色”和違規(guī)事件流傳社交媒體。

根據(jù)網(wǎng)傳內(nèi)容，方正證券職工家屬邱某某向親友實名舉報其妻子邵某某長期與領(lǐng)導(dǎo)翟某有不正當(dāng)男女關(guān)系，且該領(lǐng)導(dǎo)還存在受賄等違規(guī)行為等。舉報人稱，翟某違規(guī)將旗下管理的私募基金倉位投向北京長江元資產(chǎn)管理有限公司的產(chǎn)品，不顧投資人的實際利益。

同時，翟某利用職務(wù)之便，存在未和客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議、未評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的情況下，通過微信及微信群向客戶發(fā)送個股分析、預(yù)測或建議的相關(guān)信息，且在提供投資建議時，故意隱瞞了股票的風(fēng)險，夸大了投資回報，以此吸引私募基金的投資人購買邵某某及翟某旗下的私募基金產(chǎn)品，賺取私募基金的管理費和認(rèn)購費。

舉報人表示，以上行為不僅違反了最基本的職業(yè)操守，也損害了投資人的利益，最終導(dǎo)致了私募基金產(chǎn)品凈值下跌，給投資人帶來了實際的資產(chǎn)損失。

中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“中證協(xié)”）最新官網(wǎng)資料顯示，翟某，男，本科，執(zhí)業(yè)機構(gòu)為方正證券，執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(投資顧問)，曾就職于東北證券、華林證券；2022年9月，翟某執(zhí)業(yè)機構(gòu)登記為方正證券。邵某某，女，本科，執(zhí)業(yè)機構(gòu)為方正證券，執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(投資顧問)。邵某某曾就職于華林證券，2022年9月執(zhí)業(yè)機構(gòu)變更為方正證券。

方正證券近年來屢次卷入市場流言

值得關(guān)注的是，這已非方正證券員工首次登上熱搜或卷入市場流言。

2022年6月6日，時任方正證券研究所電子團隊分析師譚珺在朋友圈發(fā)文表示“我應(yīng)該是全網(wǎng)第一個喊4000點的人吧，相信相信的力量”，并配上了上證指數(shù)走勢圖。隨后，該言論引發(fā)市場廣泛關(guān)注。

2022年6月7日，針對旗下分析師的言論，彼時方正證券相關(guān)負(fù)責(zé)人對澎湃新聞記者表示，“公司昨晚已經(jīng)啟動合規(guī)調(diào)查和問責(zé)。”

2023年底，上任不足一年的方正證券研究所所長劉章明，被傳受到監(jiān)管罰單。1月5日，湖南證監(jiān)局對劉章明出具了警示函。

“經(jīng)查，方正證券在開展發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)過程中，存在發(fā)布證券研究報告前泄露證券研究報告內(nèi)容和觀點的情形。劉章明作為公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)部門行政負(fù)責(zé)人，對上述情形負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。”湖南證監(jiān)局稱。

湖南證監(jiān)局進一步指出，劉章明個人還存在向客戶違規(guī)私自薦股的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對劉章明采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

官網(wǎng)資料顯示，方正證券是中國首批綜合類證券公司，上海證券交易所、深圳證券交易所首批會員，于2010年改制為股份有限公司，并于2011年在上海證券交易所上市。

方正證券擁有包括362家證券營業(yè)部、36家期貨營業(yè)部、24家區(qū)域分公司、1家資產(chǎn)管理分公司、6家境內(nèi)外控股子公司。截至2023年6月30日，公司總股本82.32億股，總資產(chǎn)2070.23億元，凈資產(chǎn)453.74億元。

2022年12月20日，方正證券發(fā)布《關(guān)于獲準(zhǔn)變更主要股東及實際控制人的公告》，稱公司控股股東擬變更為新設(shè)立的新方正控股發(fā)展有限責(zé)任公司（下稱“新方正集團”）。由于中國平安保險（集團）股份有限責(zé)任公司（下稱“中國平安”）擬通過其控股子公司中國平安人壽保險股份有限公司（下稱“平安人壽”）設(shè)立的SPV持股平臺，持有新方正集團股權(quán)并間接控制公司，因此方正證券的實際控制人也將變更為中國平安。

截至2月22日收盤，方正證券收報7.15元/股，漲1.56%。