因國(guó)泰君安證券一營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理“泄密”，百億私募上海聚鳴投資管理有限公司（下稱“聚鳴投資”）投資路徑被“抄作業(yè)”。

近日，廣西證監(jiān)局披露的行政處罰決定書(shū)顯示，時(shí)任國(guó)泰君安證券股份有限公司永州梅灣路證券營(yíng)業(yè)部（下稱“國(guó)泰君安梅灣路營(yíng)業(yè)部”）總經(jīng)理的周靖杰，不僅利用因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息暗示他人從事相關(guān)證券交易，同時(shí)借他人名義買(mǎi)賣(mài)股票。

廣西證監(jiān)局表示，經(jīng)查明，2016年12月27日至2023年3月31日，周靖杰擔(dān)任國(guó)泰君安梅灣路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，任職期間，周靖杰擁有權(quán)限查看開(kāi)立在該營(yíng)業(yè)部的“聚鳴高山1號(hào)私募證券投資基金”等17個(gè)私募基金產(chǎn)品證券賬戶交易、持倉(cāng)等未公開(kāi)信息。

“2019年12月起，周靖杰應(yīng)高某要求，違反從業(yè)規(guī)定，多次將上述私募基金產(chǎn)品證券賬戶成交信息不定期提供給高某。周靖杰不晚于2021年11月12日知悉高某有使用其提供的未公開(kāi)信息跟隨上述私募產(chǎn)品交易的想法，其后仍繼續(xù)將上述未公開(kāi)信息提供給高某，暗示高某從事相關(guān)交易活動(dòng)，直至其從國(guó)泰君安證券梅灣路營(yíng)業(yè)部離任。”廣西證監(jiān)局指出。

廣西證監(jiān)局進(jìn)一步指出，高某使用周靖杰提供的未公開(kāi)信息，操作“歐陽(yáng)某正”證券賬戶、決策“漠沙精選9號(hào)私募證券投資基金”進(jìn)行證券交易。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中基協(xié)”）官網(wǎng)資料顯示，廣西證監(jiān)局行政處罰書(shū)披露的聚鳴高山1號(hào)私募證券投資基金，管理人為百億私募聚鳴投資，托管人正是國(guó)泰君安。中基協(xié)最新資料顯示，聚鳴投資的管理規(guī)模區(qū)間，在100億元以上。

中基協(xié)官網(wǎng)資料顯示，此次事件中“抄作業(yè)”的漠沙精選9號(hào)私募證券投資基金，管理人為浙江漠沙資產(chǎn)管理有限公司，目前管理規(guī)模區(qū)間為5億元至10億元。

廣西證監(jiān)局行政處罰書(shū)顯示，除了“泄密”百億私募投資路徑，周靖杰還借他人名義買(mǎi)賣(mài)股票。

“李某影是周靖杰的妻子。‘李某影’證券賬戶2018年4月9日開(kāi)立于周靖杰擔(dān)任總經(jīng)理的國(guó)泰君安梅灣路營(yíng)業(yè)部。該證券賬戶資金來(lái)源為周靖杰、李某影夫妻共同財(cái)產(chǎn)。周靖杰作為證券公司從業(yè)人員，多次使用‘李某影’證券賬戶買(mǎi)賣(mài)股票，交易金額不少于312萬(wàn)元。”廣西證監(jiān)局稱。

廣西證監(jiān)局表示，上述違法事實(shí)，有相關(guān)詢問(wèn)筆錄、通訊記錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、證券公司內(nèi)部制度、人事資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

廣西證監(jiān)局指出，周靖杰利用因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的行為，違反《證券法》第五十四條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第二款所述違法行為。周靖杰借他人名義買(mǎi)賣(mài)股票的行為，違反《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

根據(jù)周靖杰違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，廣西證監(jiān)局決定：一、對(duì)周靖杰利用未公開(kāi)信息暗示他人從事相關(guān)交易行為處以50萬(wàn)元罰款。二、對(duì)周靖杰違法買(mǎi)賣(mài)股票行為處以3萬(wàn)元罰款。以上合計(jì)對(duì)周靖杰處以53萬(wàn)元罰款。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中證協(xié)”）官網(wǎng)資料顯示，名字為“周靖杰”的證券從業(yè)人員僅1人，執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)正是國(guó)泰君安。

中證協(xié)官網(wǎng)資料顯示，周靖杰，男，2013年11月執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)登記為國(guó)泰君安，登記類別為一般證券業(yè)務(wù)。2016年1月，周靖杰登記類別變更為證券投資咨詢(投資顧問(wèn))，目前登記狀態(tài)為正常。