又一家新設外資證券公司或許正在路上。

日前，證監會官網信息顯示，對花旗環球金融控股有限公司（Citigroup Global Markets Holdings Inc.，以下簡稱“花旗環球”）設立獨資證券公司花旗證券（中國）有限公司申請文件提出反饋意見。

證監會要求花旗環球在30個工作日內對所列問題逐項落實并提供書面回復和電子文檔，在收到公司的回復后，將根據情況決定是否再次向其發出反饋意見。如在30個工作日內不能提供書面回復，花旗環球需要向證監會提交延期回復的申請。

具體來看，證監會反饋意見一共提出六點要求。

第一，根據申請材料，花旗環球2022年凈利潤下滑，請花旗環球補充說明原因，并結合2023年度經營情況補充論證花旗環球是否符合《證券公司股權管理規定》關于主要股東“財務狀況良好，具有持續盈利能力”的條件。

第二，證監會請花旗環球補充更新提供近三年長期信用評級及展望，并解釋說明2021年惠譽信用評級展望為負面的原因；更新近三年證券經紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦業務的國際排名情況，并補充說明數據來源及權威性。

第三，證監會請花旗環球補充提供美國有關金融監管機構關于花旗集團及下屬花旗環球符合《外商投資證券公司管理辦法》第六條第（2）（3）項規定條件的說明；請花旗集團、花旗環球更新提供自身及所控制機構近三年受處罰或調查的情形（如上次提交材料以來，存在新增的情形），結合最近三年被處罰或調查的案件性質、嚴重程度、整改情況及相關監管機構認可情況，論證是否符合《證券公司股權管理規定》中“自身及所控制的機構信譽良好，最近三年無重大違法違規記錄或重大不良誠信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執行完畢未逾三年的情形；沒有因涉嫌重大違法違規正在被調查或處于整改期間”的條件。

第四，證監會表示，《中華人民共和國公司法》修訂版已全文公布，將于2024年7月1日起施行，請花旗環球根據有關要求，做好擬設證券公司章程、內部治理機制設計等與新《公司法》的銜接。

第五，根據申請材料，花旗證券（中國）有限公司擬任合規負責人曾任職于華信證券。證監會要求補充說明其是否符合證券公司高管人員的任職條件。

第六，證監會要求花旗環球補充提供更新的擬設證券公司名稱預先核準通知書或告知承諾書。

公開資料顯示，2021年12月2日，花旗環球申請設立證券公司的材料獲證監會接收；2021年12月9日，花旗環球收到證監會的補正通知；2023年12月28日，該申請材料獲得受理；2024年2月4日證監會下發一次書面反饋；2024年2月9日，證監會發布《花旗證券（中國）有限公司設立申請文件反饋意見》。

近年來我國金融行業進一步深化改革，加強對外開放，外資持續加碼中國金融業務。

2018年4月，《外商投資證券公司管理辦法》正式公布并實施，將境外股東持有證券公司的股權比例放寬至51%。

2020年3月13日，證監會宣布，自2020年4月1日起取消證券公司外資股比限制，符合條件的境外投資者可根據法律法規、證監會有關規定和相關服務指南的要求，依法提交設立證券公司或變更公司實際控制人的申請。

2023年1月，渣打證券獲準設立，成為首家新設的外商獨資證券公司。目前，外資控股券商已達9家，除渣打證券外，還包括瑞銀證券、摩根士丹利證券（中國）、星展證券、大和證券（中國）、匯豐前海證券、野村東方國際證券、高盛高華證券和摩根大通證券（中國）。

證監會官網顯示，目前申請設立審批已獲接收的外資券商還有日本瑞穗證券、法巴證券、青島意才證券、日興證券等。