粵開證券股份有限公司（簡稱“粵開證券”，830899.NQ），被廣東證監(jiān)局責(zé)令其增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。

2月1日，廣東證監(jiān)局下發(fā)了一份《關(guān)于對粵開證券股份有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》（簡稱《決定》）。因內(nèi)部控制不健全、全面風(fēng)險管理不到位，廣東證監(jiān)局責(zé)令粵開證券自本決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向廣東證監(jiān)局提交合規(guī)檢查報告。

廣東證監(jiān)局表示，經(jīng)查，粵開證券存在金融資產(chǎn)估值內(nèi)控存在缺陷、全面風(fēng)險管理存在不足、利益沖突防范不足等多項違規(guī)行為。

具體來看，一是，粵開證券自營持有的新三板股票和風(fēng)險房企債估值相關(guān)內(nèi)部控制存在缺陷，估值政策調(diào)整合理性不足。二是，粵開證券風(fēng)險控制信息系統(tǒng)建設(shè)較為落后，業(yè)務(wù)部門未充分發(fā)揮風(fēng)險防控第一道防線作用，風(fēng)險控制指標(biāo)未完全覆蓋子公司。

此外，粵開證券總裁分管投行業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)，履職時間已超過6個月。粵開證券在經(jīng)營管理層面設(shè)置了多個業(yè)務(wù)委員會對業(yè)務(wù)上的重要事項進行決策，但相關(guān)委員會存在多名人員重疊。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，粵開證券上述行為違反多項規(guī)定，反映出粵開證券內(nèi)部控制不健全、全面風(fēng)險管理不到位。

最終，廣東證監(jiān)局決定，責(zé)令粵開證券自本決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向廣東證監(jiān)局提交合規(guī)檢查報告。廣東證監(jiān)局將視情況對粵開證券的整改情況組織檢查驗收。

官網(wǎng)資料顯示，粵開證券是一家全國布局的全牌照綜合類證券公司，2019年，廣州開發(fā)區(qū)控股集團有限公司成為其控股股東。粵開證券扎根廣州， 立足粵港澳大灣區(qū)，以“投資+投研+投行”組合為發(fā)力點，以投資項目孵化、投研智囊支持、投行專業(yè)服務(wù)的有機結(jié)合，為企業(yè)客戶提供一體化的專業(yè)投融資服務(wù)。 

1月20日，粵開證券發(fā)布未經(jīng)審計的2023年財務(wù)數(shù)據(jù)。2023年，粵開證券營收達7.15億元，去年同期為8.18億元，同比下滑12.5%；凈利潤達6079萬元，去年同期為5503萬元，同比增長10.5%。

截至2月1日收盤，粵開證券報收于1.15元，微跌0.86%。