粵開證券股份有限公司（簡稱“粵開證券”，830899.NQ），被廣東證監(jiān)局責令其增加內部合規(guī)檢查次數。

2月1日，廣東證監(jiān)局下發(fā)了一份《關于對粵開證券股份有限公司采取責令增加內部合規(guī)檢查次數措施的決定》（簡稱《決定》）。因內部控制不健全、全面風險管理不到位，廣東證監(jiān)局責令粵開證券自本決定下發(fā)之日起1年內，每6個月開展一次內部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內，向廣東證監(jiān)局提交合規(guī)檢查報告。

廣東證監(jiān)局表示，經查，粵開證券存在金融資產估值內控存在缺陷、全面風險管理存在不足、利益沖突防范不足等多項違規(guī)行為。

具體來看，一是，粵開證券自營持有的新三板股票和風險房企債估值相關內部控制存在缺陷，估值政策調整合理性不足。二是，粵開證券風險控制信息系統(tǒng)建設較為落后，業(yè)務部門未充分發(fā)揮風險防控第一道防線作用，風險控制指標未完全覆蓋子公司。

此外，粵開證券總裁分管投行業(yè)務和自營業(yè)務，履職時間已超過6個月。粵開證券在經營管理層面設置了多個業(yè)務委員會對業(yè)務上的重要事項進行決策，但相關委員會存在多名人員重疊。

廣東證監(jiān)局認為，粵開證券上述行為違反多項規(guī)定，反映出粵開證券內部控制不健全、全面風險管理不到位。

最終，廣東證監(jiān)局決定，責令粵開證券自本決定下發(fā)之日起1年內，每6個月開展一次內部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內，向廣東證監(jiān)局提交合規(guī)檢查報告。廣東證監(jiān)局將視情況對粵開證券的整改情況組織檢查驗收。

官網資料顯示，粵開證券是一家全國布局的全牌照綜合類證券公司，2019年，廣州開發(fā)區(qū)控股集團有限公司成為其控股股東。粵開證券扎根廣州， 立足粵港澳大灣區(qū)，以“投資+投研+投行”組合為發(fā)力點，以投資項目孵化、投研智囊支持、投行專業(yè)服務的有機結合，為企業(yè)客戶提供一體化的專業(yè)投融資服務。 

1月20日，粵開證券發(fā)布未經審計的2023年財務數據。2023年，粵開證券營收達7.15億元，去年同期為8.18億元，同比下滑12.5%；凈利潤達6079萬元，去年同期為5503萬元，同比增長10.5%。

截至2月1日收盤，粵開證券報收于1.15元，微跌0.86%。