樂普醫(yī)療 IC 資料圖

一年多以前因短線交易獲益近40萬元，當(dāng)時(shí)上交收益并公開道歉的樂普醫(yī)療前高管又被記入證券期貨市場誠信檔案。

1月29日，樂普（北京）醫(yī)療器械股份有限公司（樂普醫(yī)療，300003）公告稱，1月26日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局出具的《關(guān)于對(duì)郭同軍采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》（簡稱“警示函”）。

警示函顯示，郭同軍擔(dān)任公司高級(jí)副總經(jīng)理期間，其女兒通過自己名下證券賬戶于2022年1月4日、1月5日、3月23日通過集中競價(jià)交易方式，賣出樂普醫(yī)療股票36.89萬股，交易金額864.0106萬元，郭同軍名下證券賬戶于2022年4月28日通過集中競價(jià)交易方式買入樂普醫(yī)療股票4.99萬股，交易金額80.9125萬元。

警示函認(rèn)定，上述買賣上市公司股票的行為，違反了《中華人民共和國證券法》第四十四條的規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對(duì)郭同軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案。其應(yīng)當(dāng)吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券市場法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，杜絕再次發(fā)生此類違法行為。

樂普醫(yī)療2022年5月27日致歉函公告部分內(nèi)容

實(shí)際上，早在2022年5月27日，樂普醫(yī)療就曾公告郭同軍出具的《關(guān)于本人及親屬買賣公司股票構(gòu)成短線交易的情況說明及致歉函》。根據(jù)當(dāng)時(shí)的致歉函，郭同軍女兒通過其名下證券賬戶賣出公司股票36.89萬股，成交均價(jià)23.42元； 郭同軍通過其名下證券賬戶買入公司股票4.99萬股，成交價(jià)16.22元。上述短線交易獲益為39.7703萬元，已于2022年5月26日全數(shù)上交樂普醫(yī)療。

在上述致歉函中，郭同軍聲明事先并不知悉女兒交易公司股票的相關(guān)情況，交易前后亦未告知其關(guān)于公司經(jīng)營情況等相關(guān)信息，其買賣公司股票的行為均為女兒個(gè)人操作。郭同軍女兒聲明賣出公司股票的行為是基于投資止損考慮，上述股票交易行為均不存在主觀違規(guī)的情形，也不存在利用短線交易謀求利益的情形。

2021年報(bào)資料顯示，郭同軍1966年出生，曾在國家財(cái)政部、中船重工集團(tuán)、中國重工等單位任職。2022年報(bào)提到，2022年5月20日，郭同軍申請辭去公司高級(jí)副總經(jīng)理職務(wù)，但還繼續(xù)擔(dān)任公司集團(tuán)黨委書記。郭同軍在公司任職期間，每年轉(zhuǎn)讓股份不超過所持公司股份總數(shù)25%，在本人離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓所持公司股份。從2023年三季報(bào)來看，郭同軍本期解除限售股數(shù)110.1萬股，期末已經(jīng)沒有公司的限售股份。

對(duì)于此次收到警示函，樂普醫(yī)療稱，公司再次汲取該事件發(fā)生的深刻教訓(xùn)并進(jìn)行反思， 將嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定審慎操作，督促相關(guān)人員嚴(yán)格規(guī)范買賣本公司股票的行為， 進(jìn)一步加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，努力提升規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，優(yōu)化公司治理水平，強(qiáng)化信息披露管理，嚴(yán)防此類行為再次發(fā)生。 本次監(jiān)管措施不會(huì)影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)。

樂普醫(yī)療創(chuàng)立于1999年，2009年上市，是我國最早從事心臟介入醫(yī)療器械研發(fā)制造的企業(yè)之一，被稱為“心血管第一股”。當(dāng)前，樂普醫(yī)療的主營業(yè)務(wù)覆蓋醫(yī)療器械、藥品、醫(yī)療服務(wù)及健康管理三大板塊，其中醫(yī)療器械板塊是樂普醫(yī)療業(yè)務(wù)中收入規(guī)模最大的板塊，主要包括心血管植介入、體外診斷、 外科麻醉三大板塊，而心血管植介入是公司核心業(yè)務(wù)板塊。

樂普醫(yī)療旗下還擁有多家上市公司，包括在港交所上市的ADC藥企樂普生物（2157.HK），以及聚焦于結(jié)構(gòu)性心臟病醫(yī)療介入器材的控股子公司心泰醫(yī)療（2291.HK）。2023年7月，樂普醫(yī)療還公告稱，擬將控股子公司常州秉琨醫(yī)療科技股份有限公司分拆至深交所創(chuàng)業(yè)板上市。2002年9月，樂普醫(yī)療還成功發(fā)行GDR于瑞交所上市，是創(chuàng)業(yè)板首家在瑞交所上市成功的企業(yè)。

截至1月29日收盤，樂普醫(yī)療報(bào)13.82元/股，跌0.22%，市值259.9億元。