前海期貨有限公司（簡(jiǎn)稱“前海期貨”）及董事長(zhǎng)收到多張罰單。

1月16日，深圳證監(jiān)局連發(fā)三張?zhí)幜P決定書，前海期貨被采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定，還被罰暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，處罰期限為半年，暫停期間自2024年1月9日至2024年7月8日。同時(shí)，黃志華作為前海期貨董事長(zhǎng)，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，深圳證監(jiān)局決定對(duì)其采取監(jiān)管談話監(jiān)管措施。

被暫停經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶6個(gè)月

早在2023年12月1日，深圳證監(jiān)局下發(fā)了《關(guān)于對(duì)前海期貨有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕232號(hào)），指出前海期貨的互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)存在多項(xiàng)違規(guī)，包括互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)相關(guān)制度不健全、執(zhí)行不到位，營(yíng)銷廣告具有誘導(dǎo)性、誤導(dǎo)性內(nèi)容，部分不具備期貨交易咨詢資格的從業(yè)人員向客戶提供期貨交易建議，部分從業(yè)人員指導(dǎo)客戶在開戶環(huán)節(jié)填寫投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷等。

彼時(shí)，深圳證監(jiān)局要求前海期貨應(yīng)立即停止互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)違規(guī)行為，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)全面整改。

不過，1月16日發(fā)布的《深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)前海期貨有限公司采取暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的決定》中提及，在此之后，前海期貨仍有部分不具備期貨交易咨詢資格的從業(yè)人員向客戶提供期貨交易建議。

此外，深圳證監(jiān)局還表示，經(jīng)查，前海期貨存在與關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員等方面未嚴(yán)格分開；未對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理；未建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度和流程；未真實(shí)、準(zhǔn)確、完整報(bào)送檢查資料和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表等其他問題。

深圳證監(jiān)局指出，前海期貨上述情況不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行或者可能損害客戶合法權(quán)益，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)，下同）第四十一條第一款、第五十二條第一款、第五十六條、第一百條第二款規(guī)定，《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)，下同）第三條規(guī)定。

鑒于此，深圳證監(jiān)局決定對(duì)前海期貨采取暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)六個(gè)月的監(jiān)管措施，暫停期間自2024年1月9日至2024年7月8日。前海期貨應(yīng)當(dāng)對(duì)公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、分支機(jī)構(gòu)管控、互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)等方面違規(guī)行為進(jìn)行全面整改，在暫停期間屆滿前向深圳證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。經(jīng)檢查驗(yàn)收通過，深圳證監(jiān)局依法解除上述暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)措施后，前海期貨方可重新開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)。

同時(shí)，深圳證監(jiān)局還表示，黃志華作為前海期貨董事長(zhǎng)，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第四十三條，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)黃志華采取監(jiān)管談話監(jiān)管措施。

被采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施

此外，深圳證監(jiān)局當(dāng)日還發(fā)布關(guān)于對(duì)前海期貨采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。

該決定表示，2024年1月5日，深圳證監(jiān)局收到前海期貨報(bào)送的《關(guān)于前海期貨有限公司“凈資本”和“負(fù)債/凈資產(chǎn)”監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)的報(bào)告》（前海期字[2024]第6號(hào)），報(bào)告“凈資本”風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)低于3000萬元，“負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例”風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)高于150%，出現(xiàn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情形。

深圳證監(jiān)局稱，上述情形違反了《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第四條、第八條第一項(xiàng)及第五項(xiàng)的規(guī)定。

《辦法》第八條指出，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn): （一）凈資本不得低于人民幣3000萬元; （二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%; （三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%; （四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%; （五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%; （六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

根據(jù)《辦法》第二十九條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)前海期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，措施自決定書下發(fā)之日起執(zhí)行，要求其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情形進(jìn)行全面整改，整改期限不得超過20個(gè)工作日。

官網(wǎng)顯示，前海期貨成立于1995年7月，經(jīng)營(yíng)范圍為商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)，期貨投資咨詢。公司注冊(cè)資本1.5億元，主要股東包括杭州永潤(rùn)泰經(jīng)貿(mào)發(fā)展有限公司、前海金融控股有限公司、浙江泰融中小企業(yè)金融服務(wù)股份有限公司等。

其中杭州永潤(rùn)泰經(jīng)貿(mào)發(fā)展有限公司為公司第一大股東、持股占比46.67%。第二大股東為私募機(jī)構(gòu)前海金融控股有限公司，持股比例為13.33%。