2024年開(kāi)年后已有2家投顧公司先后被監(jiān)管處罰。

日前，安徽證監(jiān)局發(fā)布的行政監(jiān)管措施公告指出，經(jīng)查，武漢云掌數(shù)字科技有限公司（下稱(chēng)“云掌數(shù)科”）合肥分公司存在三方面違規(guī)行為：

一是內(nèi)部控制執(zhí)行不到位。

二是營(yíng)銷(xiāo)推廣活動(dòng)存在夸大、誤導(dǎo)性表述。

三是個(gè)別未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記為證券投資顧問(wèn)的人員開(kāi)展板塊和大盤(pán)分析直播活動(dòng)。

“以上事實(shí)有公司提供的情況說(shuō)明、勞動(dòng)合同、談話(huà)筆錄等證據(jù)證明。上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第三條、第七條、第二十四條的規(guī)定。”安徽證監(jiān)局表示。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)云掌數(shù)科合肥分公司采取責(zé)令暫停新增客戶(hù)的監(jiān)督管理措施，并責(zé)令云掌數(shù)科合肥分公司自收到?jīng)Q定書(shū)之日起暫停新增客戶(hù)6個(gè)月，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

“云掌數(shù)科合肥分公司應(yīng)立即開(kāi)展全面整改工作，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。暫停新增客戶(hù)期滿(mǎn)后，云掌數(shù)科合肥分公司應(yīng)當(dāng)完成整改并向我局提交書(shū)面整改報(bào)告，我局將對(duì)整改情況進(jìn)行核查驗(yàn)收。”安徽證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)。

官網(wǎng)資料顯示，云掌數(shù)科獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券投資咨詢(xún)資格的證券信息綜合服務(wù)商，是一家以金融科技為核心，集“數(shù)字化”“科技化”“平臺(tái)化”“場(chǎng)景化”于一體的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，致力于為投資者打造一站式的金融咨詢(xún)及智能投顧服務(wù)。

無(wú)獨(dú)有偶，另一家投顧公司北京天相財(cái)富管理顧問(wèn)有限公司（下稱(chēng)“天相財(cái)富”）在2024年開(kāi)年也因投顧人員的登記問(wèn)題被“點(diǎn)名”。

1月4日，山東證監(jiān)局發(fā)布的行政監(jiān)管措施公告指出，經(jīng)查，天相財(cái)富分公司存在多名從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)、客服人員未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的問(wèn)題。

“上述行為違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第十七條第一款和第五十六條的規(guī)定。”山東證監(jiān)局進(jìn)一步指出，“根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條的規(guī)定，決定對(duì)天相財(cái)富分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。”

天眼查資料顯示，天相財(cái)富成立于2015年，北京天相創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)成員，是一家以從事商務(wù)服務(wù)業(yè)為主的企業(yè)。

值得關(guān)注的是，對(duì)于證券投資咨詢(xún)行業(yè)的發(fā)展，監(jiān)管正持續(xù)關(guān)注。2023年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“委員會(huì)”）召開(kāi)主任委員會(huì)議。

會(huì)議認(rèn)為，隨著證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)積極探索由賣(mài)方投顧向買(mǎi)方投顧轉(zhuǎn)型，對(duì)投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)而言，發(fā)展機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。

“雖然近兩年行業(yè)發(fā)展總體向好，資產(chǎn)規(guī)模及營(yíng)收水平有所增長(zhǎng)，備案從業(yè)人員數(shù)量及合規(guī)人員數(shù)量均有所增加，但仍需持續(xù)提升專(zhuān)業(yè)能力、加大合規(guī)管理系統(tǒng)投入，不斷夯實(shí)發(fā)展基礎(chǔ)。”會(huì)議稱(chēng)。

會(huì)議強(qiáng)調(diào)，行業(yè)要堅(jiān)持合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展理念，不斷提升規(guī)范化、專(zhuān)業(yè)化水平，堅(jiān)持“以客戶(hù)為中心”，更好發(fā)揮財(cái)富管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)作用，贏得客戶(hù)信任。同時(shí)，行業(yè)機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管要求，持續(xù)加強(qiáng)員工執(zhí)業(yè)管理，規(guī)范營(yíng)銷(xiāo)行為。充分利用金融科技手段加強(qiáng)投資者服務(wù)和全流程合規(guī)管理，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)正常經(jīng)營(yíng)秩序，樹(shù)立行業(yè)聲譽(yù)，同市場(chǎng)各方共同營(yíng)造良好的行業(yè)發(fā)展生態(tài)。