2023年行情收官，年度基金業績排名正式出爐。

在“緩步增長、深層轉變”的2023年，A股市場從年初滿懷期待的“復蘇交易”，到平地驚雷的“AI浪潮”，再到此后避險資產起勢，各路資金持續流入，北交所及小微盤股走強，多只基金在各類資產中脫穎而出。

在主動權益基金方面，今年競爭異常激烈，最終華夏北交所創新中小企業精選兩年定開以58.56%的年內業績，在最后時刻逆勢翻盤，一舉奪冠。

今年以來，在股市表現較為清淡的背景下，債市迎來“小牛市”，債基也備受資本市場關注。截至12月29日，“網紅債基”東興興瑞一年定開A，以年內11.89%的收益率位居榜首。

而受益于外圍市場普遍走好，年內QDII基金的業績較為亮眼，在各類型基金中占據了“C位”。其中，廣發全球精選人民幣以67.63%的年內收益率奪得桂冠，同時也是2023年業績最好的公募基金產品。

華夏北交所主題基金翻身奪魁

2023年以來，A股大盤指數持續震蕩，市場熱點更換頻繁。相比過去三年，今年主動權益基金冠軍爭奪戰的火藥味更濃，冠軍寶座一波三折，多只產品輪流坐莊。

在前段時間北交所板塊持續活躍的帶動下，北交所主題基金的業績表現頗為亮眼，多只北交所主題基金啟動“極速超車”模式。

截至12月29日收盤，北交所低開高走，全天漲幅2.48%，收報1082.68點。在這一漲勢下，多只北交所主題基金最后時刻逆勢翻盤，沖進主動權益基金業績榜單前十。

具體來看，截至2023年12月29日，若剔除成立不足一年的產品且只統計初始基金，顧鑫峰管理的華夏北交所創新中小企業精選兩年定開以58.56%的年內業績奪魁；周思越管理的東方區域發展則緊隨其后，以55.02%的年內業績成為亞軍；劉元海管理的東吳移動互聯A、東吳新趨勢價值線位居第三名與第四名，年內業績依次為44.93%、41.99%。

此外，第五至第十名基金產品分別為金鷹科技創新A、金鷹核心資源A、廣發北交所精選兩年定開A、泰信行業精選A、景順長城北交所精選兩年定開A以及萬家北交所慧選兩年定開A，今年以來收益率分別為37.71%、37.26%、36%、35.20%、32.65%、31.79%。

值得一提的是，在2023年度主動權益基金業績前十名中，出現了4只北交所主題基金。

來源：澎湃新聞記者據Wind數據制作

對于華夏北交所創新中小企業精選兩年定開年內業績表現出色的原因，顧鑫峰表示，“今年上半年，我們抓住了北交所的服務器液冷公司和相關算力公司的機會，并在比較高的位置兌現了收益；同時，我們也在上半年人形機器人比較火的時候，相對比較早地介入了北交所人形機器人供應鏈中的核心優質公司，也在比較高的位置兌現了收益?！?/p>

“此外，我們還參與了一些北交所的戰略配售，雖然參與金額不大，占我們的比例也不大，但由于介入的成本比較低，也都取得了不錯的盈利。”顧鑫峰稱。

在三季度報告中，該基金的前十大重倉股分別為駿創科技（833533.BJ）、蘇軸股份（430418.BJ）、康普化學（834033.BJ）、貝特瑞（835185.BJ）、民士達（833394.BJ）、同享科技（839167.BJ）、寧德時代（300750.SZ）、明陽科技（837663.BJ）、凱德石英（835179.BJ）、天銘科技（836270.BJ）。

來源：澎湃新聞記者據Wind數據制作

那么大漲之后的北交所，當前位置是否依然值得投資？顧鑫峰坦言道，不太建議大家在市場如火如荼的時候盲目加倉。但是從長遠來看，北交所市場是值得長期投資的?！耙环矫妫F在北交所的整體估值水平和科創板依然有折價；另一方面，‘問渠那得清如許，為有源頭活水來’，北交所的投資機會更多的在于源頭活水?！?/p>

顧鑫峰認為，“北交所較大的投資機會，可能一方面在于現在存量的優質公司，當然存量的公司不多，只有200多家；另一方面，更多的投資機會在于未來即將在北交所上市的優質的增量公司，也許原來是準備去滬深上市，但是由于等待的時間相對較久，同時現在發現北交所的估值和流動性也起來了，該有的都有了，就轉而來北交所上市，好公司就會越來越多?！?/p>

“網紅債基”守住擂臺

今年以來，在股市表現較為清淡的背景下，債市迎來“小牛市”，債基也備受資本市場關注。據中國證券投資基金業協會最新發布的數據，今年11月，在各類型基金中，債基規模增長最多，單月規模增加了2038.42億元，債基的總規模達到4.96萬億元。

澎湃新聞記者據Wind數據統計，若僅篩選純債債券的初始基金，即短期純債債券基金和中長期純債債券基金，且剔除2023年成立的新基金，截至12月29日，東興基金司馬義買買提管理的“網紅債基”東興興瑞一年定開A，以年內11.89%的收益率位居榜首，鑫元廣利定期開放、蜂巢添匯純債A奪得亞軍、季軍，年內收益率依次為9.28%、9.12%。

第四至第十名基金產品分別為博時利發純債A、匯安嘉匯A、東方臻萃3個月定開債A、博時安仁一年定開A、平安合泰定期開放、財通興利純債12個月定開、山西證券裕泰3個月定開，今年以來收益率分別為9.11%、9.09%、9.07%、8.70%、8.43%、8.33%、7.72%。

來源：澎湃新聞記者據Wind數據制作

展望2024年的債市走勢，平安基金固收投資中心執行總經理周恩源認為，2024年GDP增長目標或在5%左右，債市將在夾板中運行，預計2024年債市收益率運行區間總體仍處于2023年的高低點之間，總體偏震蕩，需要關注市場結構變化的影響。 

“市場結構變化主要的影響是大行資產負債表壓力較大，中小行資產負債表壓力較小，非銀資產欠配。最終可能表現為收益率曲線偏平坦，信用利差被壓縮。”周恩源稱。

財通基金表示，綜合考慮經濟和政策因素，預計明年債券市場利率中樞可能下移，但下行空間有限，展現出區間震蕩的狀態，建議采取靈活的策略，關注財政和信用節奏。風險管理方面，關注杠桿水平和金融風險，政策加碼超預期帶來的經濟修復可能性，以及階段性調整。

廣發全球精選人民幣占領業績“C位”

2023年，QDII基金的業績較為亮眼，在各類型基金中占據了“C位”。截至2023年12月28日，全市場QDII基金共有277只（初始基金口徑，下同），布局方向包括了美股、歐洲股市以及亞太主要市場等。

澎湃新聞記者據Wind數據統計，若剔除2023年成立的新基金且不含聯接產品，截至12月28日，192只QDII基金年內平均收益率為4.19%。76只QDII基金年內收益率均超5%，占比為39.58%。

具體來看，截至12月28日，廣發基金國際業務部總經理李耀柱管理的廣發全球精選人民幣以67.63%的年內收益率位居榜首，也是2023年業績最好的公募基金產品。雖然該基金是一只主動權益類基金，但布局更偏向于納斯達克指數內的科技龍頭，權重股包括了微軟、英偉達以及特斯拉等年內大放異彩的個股。

此外，華夏基金旗下的華夏全球科技先鋒人民幣、華夏納斯達克100ETF則緊隨其后，年內收益率依次為59.58%、57.44%，位居第二名、第三名。

澎湃新聞記者發現，前十名榜單中，漲幅居前的QDII基金超半數都是含納指成分較高的產品。其中，國泰納斯達克100、華安納斯達克100ETF、國泰納斯達克100ETF、易方達標普信息科技A人民幣、廣發納斯達克100ETF、建信納斯達克100人民幣A、匯添富全球移動互聯A位列第四名至第十名，年內收益率依次為57.33%、56.96%、55.78%、55.65%、55.43%、54.65%、50.88%。

來源：澎湃新聞記者據Wind數據制作

整體來看，年內實現正收益的QDII共109只，占比近六成，整體表現要好于權益類基金。此外，當前QDII基金作為投資海外市場資金的主要投資工具，優勢明顯，不少業內人士對QDII基金前景也充滿信心。

李耀柱在接受澎湃新聞記者獨家專訪時表示，“2023年市場最重要的增長因素來自AI。今年Chat GPT的出現是一個劃時代的機會，這種科技創新給市場的長期增量帶來了正反饋的影響。在新的科技浪潮影響下，很多上市公司都受益于這輪AI的革命?！?/p>

“實際上，2024年的產業趨勢與2023年有一定的相關性，展望2024年，AI依舊是2024年一個非常重要的產業機會，也是海外一些獨立基金重要的投資方向?！崩钜赋觯仡欉^去科技發展歷史，每一輪科技浪潮都有十年的紅利期。盡管這個行業可能是波動向上的，但整體向上的趨勢是不變的，AI或將是未來科技浪潮中非常重要的角色之一。因此，QDII基金未來的投資機會還是比較大的。