東興證券 IC 資料圖

又有券商交易系統出現“事故”。

12月21日早盤，有投資者在社交媒體反映東興證券股份有限公司（下稱“東興證券”，601198）的交易系統出現故障。其中，包括電腦客戶端與APP均無法登錄、登錄后無法交易和客服電話無法撥通等情形。

午后，東興證券發布情況說明公告稱：“12月21日上午，東興證券普通交易系統延時增大，導致部分客戶登錄緩慢。我們立即調動資源，經緊急排查，反復測試，目前該問題已消除，系統服務恢復正常。對此給您造成的影響我們深表歉意！”

官網資料顯示，東興證券是2008年經財政部和中國證監會批準，由中國東方資產管理股份有限公司（下稱“中國東方”）作為主要發起人發起設立的全國性綜合類證券公司，2015年2月26日在上海證券交易所上市，是境內首家資產管理公司系上市證券公司。

東興證券總部設在北京，截至2023年6月末，在全國各地設有93家分公司和證券營業部，并擁有東興期貨有限責任公司、東興證券投資有限公司、東興資本投資管理有限公司、東興證券（香港）金融控股有限公司、東興基金管理有限公司等5家一級全資子公司。

官網資料顯示，目前東興證券持股比例在5%以上的股東僅中國東方資產管理股份有限公司一家，持股比例為45%。江蘇省鐵路集團有限公司、山東高速股份有限公司兩家的持股比例，分別為4.92%、3.71%。

業績方面，東興證券2023年三季報顯示，今年第三季度，公司營業收入為11.89億元，同比（與前一年同期相較）增加16.52%；歸屬于上市公司股東的凈利潤（下稱“凈利潤”）1.20億元，同比減少56.23%。

今年前三季度，東興證券營業收入為30.08億元，同比增長7.29%；凈利潤為4.70億元，同比減少14.14%。

截至今年三季度末，東興證券總資產為963.13億元，較2022年末的總資產規模減少5.35%。

值得關注的是，近兩年，交易系統發生“事故”的券商并非個例，且均受到監管的關注。年初至今，已有3家券商接到“宕機”罰單。

7月25日，因華寶證券在5月22日的網絡安全事件中存在變更重要信息系統前未充分評估技術風險、未制定全面的測試方案等問題，上海證監局向華寶證券采取出示警示函的監督管理決定。

具體來看，上海證監局認為華寶證券存在四方面問題：一是變更重要信息系統前未充分評估技術風險；二是變更重要信息系統前未制定全面的測試方案；三是生產運營過程中未全面記錄業務日志和系統日志以確保滿足故障分析需要；四是事件調查過程中向上海證監局報送的部分數據不準確不完整。

5月25日上午，多名網友在社交媒體上發文稱華寶證券APP——華寶智投無法登錄，并提示重新開戶。此外，還有多名網友發文稱兩融賬戶無法交易，且客服電話無人接聽。

7月13日，深圳證監局表示，因中信證券在2023年6月19日的網絡安全事件中，存在機房基礎設施建設安全性不足，信息系統設備可靠性管理疏漏等問題，決定對其采取出具警示函的行政監管措施。

同時，中信證券首席信息官兼信息技術中心行政負責人、信息技術中心分管運維負責人、信息技術中心機房與網絡負責人等3人，對相關問題負有責任也被出具警示函。

公開資料顯示，6月19日上午10點左右，中信證券的交易系統出現故障，不少投資者在網絡上反映無法交易。

3月21日，東方財富證券交易軟件在一個交易日內出現“兩連崩”。證監會和西藏證監局隨后均對該事件表示關注。

3月31日晚，西藏證監局發布《關于對東方財富證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》（下稱“《決定》”）稱，經查，東方財富證券在2023年3月21日的網絡安全事件中，存在信息系統升級論證測試不充分、未及時報告網絡安全事件的問題。

“依據相關規定，決定對東方財富證券采取責令改正的監督管理措施。同時，責令東方財富證券對此次事件相關責任人員進行內部責任追究，并妥善處置此次事件引發的投資者訴求。” 西藏證監局表示。

3月24日，證監會在《東方財富證券股份有限公司申請上市證券做市交易業務資格反饋意見》中表示：“近日，我們關注到媒體報道你公司證券交易軟件無法正常登錄交易，請說明此次信息安全事件的發生原因、影響以及整改情況，并進一步說明公司是否符合‘最近1年信息系統未發生重大及以上級別信息安全事件’條件。”

此外，去年招商證券APP多次故障，也引來了證監會和深圳證監局的同時關注。

2022年3月14日，招商證券交易系統也曾出現問題，“招商證券崩了”出現在微博熱搜榜上。2022年5月16日，有投資者反映稱，登錄招商證券PC與APP端均出現錯誤，無法交易。

對于招商證券2022年3月14日的網絡安全事件，2022年4月1日，深圳證監局決定對招商證券采取責令改正措施，要求招商證券進一步加強重要信息系統建設的統籌規劃。

而招商證券2022年5月16日的網絡安全事件，令招商證券及三名責任人員收到了證監會警示函。2022年7月12日，證監會發布關于對招商證券采取出具警示函措施的決定，并發布關于對胡滔、鄧曙光、陳卓采取出具警示函措施的決定。

“經查，證監會發現招商證券在2022年5月16日的網絡安全事件中，存在系統設計與升級變更未經充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內部管理存在漏洞、權責分配機制不完善。”證監會彼時稱。