“德意志群星閃耀時”——評梅俊杰著《李斯特與趕超發展》

姜宏（德國海德堡大學馬克斯·韋伯社會學研究所研究員）

2023-12-15 11:30

來源：澎湃新聞

1846年11月30日，在今天屬于奧地利的庫夫施泰因小城，雪夜凜冬，伴隨著樹林里的一聲槍響，弗里德里希·李斯特用自殺的方式同這個冷酷的世界告別了。眼見著英國廢除《谷物法》，眼見著德意志的土地依然因為眾多邦國的存在而四分五裂，自己的財產也在一次次社會經濟危機和個人生活危機中所剩無幾，李斯特再難以支撐下去。身后，這位經濟學家的名聲也幾經起伏。作為德國歷史學派先驅，李斯特因支持貿易保護主義和歸納推理的方法論而聞名，這一點受到古典和新古典經濟學家的猛烈批評——在構建經濟科學的過程中，自由主義和演繹推理逐漸被奉為基本原則，很少有人會質疑它們的有效性。二十世紀初，德國歷史學派衰落，李斯特所代表的學術傳統在學生和專業人士中的受歡迎程度遠不及盎格魯-撒克遜式經濟學。盡管如此，許多國家的政治人士和學者仍然不時對李斯特情有所鐘，他們中的很多人都對新古典經濟學的教條心有不滿。上海社會科學院研究員梅俊杰所作的李斯特思想傳記，正是一次最新的努力，旨在全面理解李斯特的思想，消除長期以來籠罩在李斯特身上的誤解。

全書分為七章，每一章都集中討論了與李斯特相關的一個主題。第一章追溯了李斯特的人生軌跡，是李斯特的生平傳記。眾所周知，李斯特的一生波瀾起伏，在德意志家鄉遭遇了數十年的司法懲戒。流亡美國期間，李斯特結識了許多影響其思想的杰出人物，也親眼目睹著美國如何得益于亞歷山大·漢密爾頓的經濟思想，自己卻遭受了個人財務上的失敗——不善人際交往讓李斯特的經商之路幾經坎坷。晚年，他飽受財務、事業、家庭、心理上的困擾。在生活顛簸和心力交瘁中，李斯特卻從未停止發展自己的思想，也從未停止向不同國家如德意志、美利堅和匈牙利的政策制定者提出建議。或許從另一角度看，動蕩的人生使李斯特有機會獲得有關經濟發展的第一手經驗，并將這些靈感總結到他的作品中。第二章介紹了李斯特的著作及其主要內容。李斯特的思想集中在眾多政策建議和四部著作中，涉及的主題包括貿易保護主義對經濟弱國的重要性、對美國經濟的分析、發展鐵路的建議等等。

第三章進一步介紹了李斯特的經濟發展思想。首先，與一般印象相左，李斯特對貿易保護主義和幼稚產業政策的支持并非無條件的。經濟措施取決于對現有經濟階段和具體產業情況的判斷。例如，后發國家在“追趕”階段需要貿易保護主義，而在“超越”階段則應逐步放棄保護主義。更重要的一點，李斯特直言，即使德國整體處于“追趕”階段，其農業也不需要關稅保護。書中的分析表明，李斯特并不是一個片面的保護主義者，他有著全面的經濟發展思想。其次，作者認為，與阿瑟·劉易斯和沃爾特·羅斯托等當代發展經濟學之父相比，李斯特對發展經濟學有更好的理解，因為那些人只關注勞動力供給和資本積累等少數幾個孤立的條件（書中第136頁）。李斯特則將支持經濟增長的因素分為五個方面：精神力量、社會條件、政治制度、自然資源、物質資本。正如李斯特分析的那樣，一個國家要刺激經濟增長，就必須在這五個領域下功夫。這種綜合分析范式也開創了德國歷史學派的一項悠久傳統。再次，作者認為，李斯特的“民族主義趕超發展”范式與斯密的“自由主義一體發展”范式不僅在基本方法論上迥然有別，而且在主要信條上也存在分歧，二者的差異意味深長（書中第152頁）。斯密范式在二十世紀社會科學領域一家獨大，經濟學也在這個過程中距離落后國家的需求卻越來越遠。

第四章詳細介紹了李斯特經濟學的思想來源。雖然難有確鑿證據能表明李斯特是如何獲得其靈感的，但作者研究了對李斯特施加了潛在影響的各種經濟學說，包括意大利、西班牙和英國的重商主義人物、德意志的官房學派、法國的柯爾貝爾主義以及美國漢密爾頓的治國理念。與重商主義的前輩們一樣，李斯特關注的重心從來都是如何在現實世界中制定有助于生產力成長及國家富強的經濟政策。第五章記錄了李斯特個人對德意志、美國和匈牙利經濟實踐的貢獻。李斯特在這些國家為行政官僚提供施政建議，幫助設計吻合具體實際的政治經濟政策。在第六章中，作者追蹤了李斯特理論在后世的傳播情況。不僅在歐洲和美洲，在東亞和澳洲也有眾多的學者和政治家推崇李斯特學說。今天，如德國的森哈斯（Dieter Senghaas）、英國的張夏準（Ha-Joon Chang），都被稱為“新李斯特學派”。

作者認為，對于需要貿易保護和產業扶持來發展生產力、實現工業化的發展中國家來說，李斯特的理論不僅是適合的、可行的，也是必要的。第七章闡述了為什么李斯特的思想在今天依然重要，并論述了如何評價李斯特學說的理論短長以及如何消化李斯特理論的精華。李斯特經濟學強調經濟階段（Wirtschaftsstufe）、單個國家的個別條件、使用歷史實例作為方法論基礎，其中的思想核心開辟了綿延一百多年的德國歷史學派之路。老歷史學派的威廉·羅雪爾（Wilhelm Roscher，1817-1894）和新歷史學派的古斯塔夫·施穆勒（Gustav Schmoller，1838-1917），將這一傳統發揚下去，形成了十九世紀獨具特色的德國社會科學研究。特別是施穆勒提出了“施穆勒綱領”，一方面界定了德國歷史學派的學術框架，另一方面引起了德國歷史學派與奧地利學派之間的方法論之爭（“die Methodenstreit”）。

毋庸置疑，對發展階段的強調是李斯特理論的基礎，因為它為李斯特支持有別于斯密和李嘉圖的政策提供了“合法性”。此外，由于各國所處的發展階段不同，文化、自然資源和政治結構等條件也各不相同，政府當局應針對一個國家的具體情況制定因地制宜、因時制宜的政策。李斯特著眼于落后國家如德意志的經濟趕超，這種“區別對待”就為政府的干預政策留出了極大的空間。這種干預的范圍和強度固然難以把控，但李斯特無意像斯密那樣將政府限定為“守夜人”角色。某種程度上，李斯特開辟的、歷史學派繼承的這種“親政府色彩”推動了十九世紀和二十世紀初所謂的“德意志特殊道路”（Deutscher Sonderweg）的潮流，其發展的極端頂點便是普魯士軍國主義發動的一戰和希特勒發動的二戰。因此，“德意志特殊道路”在德國社會的戰后反思浪潮中成為一個負面詞匯。李斯特理論的另一個突出特點是對非經濟性因素的關注。李斯特和歷史學派將文化傳統、社會規范和政治結構等非經濟性因素納入經濟分析，這對德國的社會科學家產生了強烈的影響，雖然馬克思對這種做法大加嘲諷，認為這是否認經濟基礎決定性作用的多生產力論。然而，歷史學派的后裔不僅不認同馬克思的批評，反而展開了大肆“反擊”。突出的例子有維爾納·桑巴特（Werner Sombart，1863-1941）的《現代資本主義》和馬克斯·韋伯（Max Weber，1864-1920）的《新教倫理與資本主義精神》，二者的相通之處在于都認為現代資本主義起源于某種精神性因素，而非馬克思所斷言的那樣。區別只是，桑巴特在威尼斯商人和猶太人那里“尋找企業家精神”，韋伯認為是新教特別是加爾文教的教義通過鼓勵節儉的生活方式和勤勞經營，推動了現代資本主義的興起。

與同時代的許多人一樣，李斯特熱切期待著德國的政治統一和經濟崛起。作者試圖淡化李斯特的民族主義者身份，但是，很顯然李斯特持有當時流行的民族主義立場和歐洲中心論觀點。例如，李斯特斷言熱帶國家不需要工業化（書中第378頁），德國應該占領東歐和巴爾干半島的一些地區作為其經濟殖民地（第262頁）。李斯特還支持德國與英國建立政治聯盟。與持有濃厚自由主義思想的英美思想家不同，德國思想家通常在經濟自由和國際秩序方面持相對保守的立場。換言之，他們是一組矛盾詞匯的集合體：溫和的自由民族主義者。這種思潮在整個十九世紀和二十世紀初的德國都很盛行，上文提及的桑巴特和韋伯正是這一思潮的代表人物。前者的反猶主義研究幫助他獲得了德國經濟學會會長（社會政策協會）的職位——桑巴特的反猶主義立場飽受爭議，他既寫過《猶太人與現代資本主義》這部熱情歌頌猶太人為現代資本主義興起做了無匹貢獻的著作，并因此成為美國猶太人協會的榮譽會員，也在二十世紀三十年代寫作了《德意志社會主義》向納粹政權頻拋媚眼；韋伯則支持憲政民主，在一戰后成為德國民主自由黨的黨魁之一，同時支持在國內事務中強行行使國家機器（韋伯力主在魏瑪憲法中加入的第48條緊急戒嚴令后來成為納粹黨上臺的憲法基礎），并在國際關系中強調德國的國家利益（如韋伯的《民族國家與經濟政策》）。那個時代，許多德國天才式人物都兼具自由派和保守右翼的立場，這一現象本身就值得深入研究。

盡管梅俊杰的著作在評價李斯特的思想遺產時總體上是客觀的，但也應認識到，書中往往過高估計了李斯特的思想創新性，并在一些特定問題上過度擴展了他的理論廣度。一個突出例子是李斯特的反對自由放任立場：盡管李斯特確實被譽為最早反對自由放任經濟學的專家之一，但他對政府干預的支持并不能使李斯特成為當代親政府觀點的先驅。現代經濟學是出于公共產品和交易成本等因素導致的市場失靈而支持政府干預，凱恩斯對擴大政府支出的支持也是基于和李斯特完全不同的理由。僅僅因為他們采取了表面類似的親政府立場，就稱贊李斯特是他們的先驅（第371頁），這未免有些解釋過頭。

作者對李斯特經濟學持高度的贊成態度，力圖證明李斯特學說的理論結構和實用性的優點。當盎格魯-撒克遜式經濟學幾乎壟斷了人們觀察經濟現象和理解經濟體系的思維方式時，更好地理解李斯特的思想和他所代表的思想傳統會帶來莫大益處。尤其是，李斯特對實用主義經濟政策的支持、對全面理解經濟發展機制的探索、以及將經濟史整合到經濟學分析中，對今天的人們來說尤有價值。面面俱到的論述、豐富的細節和連貫的結構都會使本書成為研究李斯特和重商主義的一塊新基石，也會成為經濟思想史研究中更接近那個時代“德意志群星”的一把梯子。