又一家券商啟動高管的市場化招聘。

12月11日晚間，萬和證券股份有限公司（下稱“萬和證券”）發布了關于市場化選聘副總裁的公告。公告顯示，萬和證券本次市場化招聘的副總裁，分管股權、債券等大投行業務。

10月20日，證監會發布公告稱，由于萬和證券存在投資銀行類業務內部控制不完善等違規行為，決定對萬和證券采取責令改正，及在2023年10月16日至2024年1月15日期間，暫停萬和證券保薦和公司債券承銷業務的監管措施。

值得一提的是，今年以來券商進行高管市場化招聘的行為已并非個例，包括華安證券、已更名為“國投證券”的安信證券和恒泰證券等，均進行過市場化招聘高管。

對于券商接連進行高管的市場化招聘，目前正在一家券商子公司任職的高管對澎湃新聞記者分析稱：“其實目前很多金融機構的高管，都是在市場上找的，占比還不小。不少機構希望通過在市場上找到能力強、資源廣的高管，來進一步打開公司發展的眼界。”

“不過，這種高管放眼全市場也是稀缺的。同時金融機構選聘高管的要求也比較復雜，不僅要看過往經歷和大量的背調，還包括公司未來業績的預期等等。因此，金融機構高管的市場化招聘能否成功，更多是一種‘雙向奔赴’。”該券商子公司高管稱。

市場化招聘大投行業務副總裁

公告顯示，萬和證券市場化招聘的副總裁，崗位職責有六方面：一是負責股權、債權等大投行業務；二是擬定投資銀行業務發展戰略并組織實施，完成約定的各項經營目標；三是建立健全萬和證券投資銀行業務管理體系，優化業務流程；

四是經營和管理萬和證券投行業務，開發和維護市場資源，以增強萬和證券品牌影響力及業務知名度；五是負責投資銀行業務團隊的組建與管理，提升團隊業務能力；六是建立有效的投資銀行業務內控機制，堅持合規穩健經營。

任職條件方面，主要有八方面，包括具有累計10年以上相關工作經驗，擔任券商高管或部門負責人職務2年以上，或者具有相當職位管理經歷，具有總資產規模排名前20位券商相應職務任職經歷者優先。

同時，任職條件要求還包括專業水平高，熟悉投資銀行業務相關法律法規及監管要求，有良好的履職記錄，工作業績突出，管理能力、執行能力、競爭意識、創新能力強；具有豐富的業務資源，能快速優化業務團隊并發揮協同效應，實現投資銀行業務突破等。

公告顯示，萬和證券本次市場化招聘副總裁，報名截止時間是2023年12月31日，且不接受萬和證券在職員工報名。

10月份因投行類業務內控不完善被“點名”

10月20日，證監會發布公告稱，經查，發現萬和證券存在兩方面違規行為：一是投資銀行類業務內部控制不完善，內控監督缺失，整體內控建設和規范性水平較低。存在內控組織架構不健全、內控部門履職不到位、未按規定建設使用工作底稿電子化系統、未嚴格落實收入遞延支付機制、“三道防線”關鍵節點把關失效等問題。

“在潤科生物、樂的美、真美股份、佳奇科技、華南裝飾等項目中，盡職調查明顯不充分，但質控、內核未予以充分關注。”證監會稱。

證監會進一步指出，二是廉潔從業風險防控機制不完善，近三年未開展投行條線廉潔從業合規檢查，部分崗位人員出現違反廉潔從業規定的情況。

證監會表示，按照相關規定，決定對萬和證券采取兩方面監管措施。

一是責令改正。萬和證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。同時，萬和證券應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向海南證監局提交書面問責報告。

二是在2023年10月16日至2024年1月15日期間，暫停萬和證券保薦和公司債券承銷業務。

同時，證監會還對萬和證券的總經理及時任分管投行業務高管、時任質控部門負責人楊祺，內核部門負責人高名柱，投行二部部門負責人陳慎思等3人，采取了監管談話的行政監管措施。

“經查，發現萬和證券投資銀行類業務內控部門履職不到位，內控監督有效性不足，未按規定建成并充分使用投行業務工作底稿電子化管理系統，薪酬考核不合理且存在預發業績激勵等過度激勵行為，撤否項目盡調問題突出，質控、內核亦未予充分關注，‘三道防線’關鍵節點把關失效問題嚴重，同時公司近三年未開展投行條線廉潔從業合規檢查，從業人員廉潔從業管理存在不足。”證監會稱。

Wind資料顯示，潤科生物擬上市創業板，2021年4月IPO申報中止審查；樂的美擬上市創業板，2020年12月IPO申報中止審查；真美股份擬上市創業板，同樣于2020年12月IPO申報中止審查；佳奇科技擬上市創業板，2021年7月IPO申報中止審查；華南裝飾擬上市深證主板，2021年12月IPO審核未通過。

去年虧損逾2億元

官網資料顯示，2002年1月18日，經證監會批準，由深圳市財政金融服務中心、海口市財政辦公用品服務公司、成都市財盛資產管理中心共同組建的萬和證券經紀有限公司在海南省海口市注冊成立，2016年7月公司完成股份制改造，變更為萬和證券。

目前，萬和證券擁有28家分公司、28家營業部，并全資設立了萬和弘遠投資有限公司和萬和證券投資有限公司，開展股權投資、股權投資基金管理、并購重組、股權投資顧問和科創板、創業板跟投等股權投資業務。

股權方面，萬和證券持股比例超過5%的股東共有3家，分別為深圳市資本運營集團有限公司、深圳市鯤鵬股權投資有限公司和深業集團有限公司，持股比例分別為53.09%、24.00%和7.58%。

業績方面，Wind資料顯示，萬和證券2022年業績出現了較大幅度的下滑，更是自2012年后再次出現虧損。

具體而言，萬和證券去年實現營收1.81億元，同比（與前一年同期相較，下同）減少81.74%；歸母凈利潤同比減少162.70%，虧損了2.15億元。

年內多家券商進行高管市場化招聘

值得關注的是，券商進行高管市場化招聘的行為，并非個例。

例如，3月7日，目前已更名為“國投證券”的安信證券發布《安信證券股份有限公司副總經理招聘公告》表示，為進一步加強安信證券干部人才隊伍建設，優化經營班子結構，打造建設高素質、專業化的管理團隊，推動公司持續健康發展，根據經營管理需要，公開招聘副總經理1名，分管自營證券投資或資產管理業務。

安信證券在公告中表示，將堅持“公開、平等、競爭、擇優”的原則，面向社會公開招聘，并對標市場薪酬水平，提供具有市場競爭力的薪酬。

2月6日，華安證券也發布《華安證券股份有限公司職業經理人換屆選聘公告》稱，為進一步深化職業經理人制度改革，建立健全市場化選人用人機制，現面向社會選聘職業經理人，包括總經理1名、副總經理5名。

而在更早的2022年8月，彼時剛剛從華融證券正式更名的國新證券，便開始了一系列“迎新”，其中便包括向社會公開招聘公司總經理，也引發了市場關注。

公開資料顯示，近年來有過市場化招聘高管的行為的券商，并不在少數，除上述機構外，還包括恒泰證券、招商證券、國信證券、川財證券、長城證券、渤海證券、華龍證券、財達證券、中原證券等。