證券從業(yè)者炒股虧損再添一例。

日前，北京證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書稱，依據(jù)《中華人民共和國證券法》（下稱“《證券法》”）的有關(guān)規(guī)定，對趙志軍證券從業(yè)人員違法買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

“經(jīng)查明，趙志軍于2015年11月至2023年5月，在國都證券股份有限公司中小企業(yè)投資銀行部、質(zhì)量控制部、投行管理與質(zhì)控部工作，為證券從業(yè)人員。”北京證監(jiān)局進(jìn)一步指出，“趙志軍在證券從業(yè)期間，使用楊某勤在東方財(cái)富證券和廣發(fā)證券開立的證券賬戶進(jìn)行股票買賣，買入賣出股票累計(jì)成交金額2.13億元，實(shí)際虧損71.51萬元。”

截至發(fā)稿，記者在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中證協(xié)”）的從業(yè)人員基本信息公示欄目，已無法查到國都證券趙志軍的相關(guān)信息。

北京證監(jiān)局稱，以上事實(shí)，有涉案證券賬戶資料、銀行賬戶資料、情況說明、詢問筆錄及交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。趙志軍使用“楊某勤”證券賬戶買賣股票的行為，違反《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

“趙志軍能夠主動(dòng)配合調(diào)查。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，決定對趙志軍處以10萬元的罰款。”北京證監(jiān)局表示。

值得關(guān)注的是，作為證券行業(yè)從業(yè)者，雖然距離股票市場更近，但炒股也并非穩(wěn)賺不賠。澎湃新聞?dòng)浾呤崂盹@示，近兩年證券從業(yè)者炒股虧損已非個(gè)例，且不乏投資經(jīng)理等“專業(yè)對口”人士。

例如，2023年6月，安徽證監(jiān)局發(fā)布的一則行政處罰決定書顯示，1968年9月出生的楊愛民，在2000年6月2日至2021年11月19日任職華安證券期間，控制并使用他人證券賬戶從事股票交易，累計(jì)交易金額達(dá)9.08億元。不過扣除相關(guān)稅費(fèi)后，楊愛民違規(guī)的股票交易并未實(shí)現(xiàn)盈利，反而還虧了錢。

2023年1月9日，北京證監(jiān)局發(fā)布行政處罰書指出，先后在招商證券、華福證券、國開證券等3家券商投行部工作的田某橋，作為證券從業(yè)人員在近14年的證券從業(yè)期間通過借用他人證券賬戶買賣股票，累計(jì)成交金額高達(dá)7.24億元。

不過，田某橋違法買賣股票并未實(shí)現(xiàn)盈利，反而虧損了182.74萬元（不含待業(yè)期間交易和所得金額）。同時(shí)，田某橋還被北京證監(jiān)局處以了25萬元的罰款。

2022年12月7日，廣東證監(jiān)局連發(fā)兩張行政處罰決定書，中信建投證券劉某枝、招商證券馮某偉因違規(guī)炒股被監(jiān)管處以罰款。其中，劉某枝的違法買賣股票行為，并沒有實(shí)現(xiàn)盈利。

2013年8月至2022年8月，劉某枝在中信建投清遠(yuǎn)清新大道營業(yè)部經(jīng)紀(jì)、投資咨詢和營銷等崗位任職。2017年7月至2020年12月，劉某枝籌集資金并控制、使用“陳某霞”證券賬戶，違規(guī)買賣股票和可轉(zhuǎn)債，合計(jì)交易金額46.18萬元，虧損0.21萬元。2019年2月至2022年4月，劉某枝籌集主要資金并控制、使用“馮某梅”證券賬戶，違規(guī)買賣股票和可轉(zhuǎn)債，合計(jì)交易金額594.89萬元，虧損3.38萬元。

2022年12月6日，深圳證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書，國信證券王科迪因違法買賣股票，被處以5萬元罰款。無獨(dú)有偶，王科迪的違規(guī)買賣股票同樣沒有實(shí)現(xiàn)盈利。

具體來看，2019年6月至2022年2月，王科迪在國信證券深圳高新南九道證券營業(yè)部任職，離職前任高級理財(cái)顧問。在任職期間，王科迪控制使用“劉某俠”證券賬戶、“尹某蒙”國信證券賬戶、“尹某蒙”東方財(cái)富證券賬戶交易股票。上述證券賬戶組總成交金額合計(jì)2487.45萬元，虧損22.04萬元。

2022年8月3日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布的一則行政處罰決定書顯示，時(shí)任民生證券投資交易事業(yè)部證券投資部投資經(jīng)理等職務(wù)的孔典熠，在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間控制使用其姨父的證券賬戶交易股票，交易金額合計(jì)約4557.43萬元，累計(jì)虧損約1.3萬元，被處以20萬元罰款。