今年（2023年）是卡爾·馬克思（1818—1883）逝世140周年。就在馬克思逝世的那年，誕生了兩位現(xiàn)代經(jīng)濟思想史上的巨擘：約瑟夫·熊彼特（1883—1950）和約翰·梅納德·凱恩斯（1883—1946）。所以，今年也是這兩位劃時代的經(jīng)濟學(xué)家誕辰140周年。

凱恩斯從不確定性出發(fā)，把宏觀經(jīng)濟的衰退歸因于公眾的“動物精神”或者說“非理性預(yù)期”，以此為基礎(chǔ)創(chuàng)作的《就業(yè)、利息和貨幣通論》，全面地更新了人們理解現(xiàn)代經(jīng)濟系統(tǒng)的視角和方法。現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學(xué)從這一顆橡子開始，在短短數(shù)十年里快速成長為枝繁葉茂、果實累累的參天大樹。也正是因為這一事實，我們將凱恩斯視作現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學(xué)的開創(chuàng)者。

《就業(yè)、利息和貨幣通論》，凱恩斯 著，高鴻業(yè) 譯，商務(wù)印書館1999版

和凱恩斯《就業(yè)、利息和貨幣通論》的出版一樣，熊彼特論述創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展的《經(jīng)濟發(fā)展理論》的出版，也意味著經(jīng)濟學(xué)發(fā)展史上一場深刻的思想革命。甚至不妨說，和凱恩斯一樣，熊彼特也是現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學(xué)的奠基人，并且與凱恩斯相比毫不遜色。現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學(xué)有兩個重要分支：研究經(jīng)濟短期波動的經(jīng)濟周期理論，和研究經(jīng)濟長期趨勢的經(jīng)濟增長理論。如果說凱恩斯是經(jīng)濟波動或者說經(jīng)濟周期理論的創(chuàng)始人，熊彼特則是經(jīng)濟增長理論當(dāng)之無愧的先行者。不僅如此，熊彼特還在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中花了很大的篇幅來討論現(xiàn)代市場經(jīng)濟的周期性波動問題。

《經(jīng)濟發(fā)展理論》，熊彼特 著，何畏、易家詳、張軍擴、胡和立、葉虎 譯，商務(wù)印書館1990版

因此，我常常想，即使最近半個多世紀以來，凱恩斯在經(jīng)濟思想史上的地位似乎要明顯高于熊彼特；但是，在一百年、兩百年之后，那時的經(jīng)濟學(xué)家回顧20世紀經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展歷程，熊彼特和凱恩斯共同奠定宏觀經(jīng)濟學(xué)的基石這個判斷，應(yīng)當(dāng)早已成為學(xué)界共識。

具體而言，熊彼特在經(jīng)濟思想上最重要貢獻，在于他獨具慧眼，將現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展的源泉追溯到由企業(yè)家精神驅(qū)動的創(chuàng)新活動。他對經(jīng)濟增長的微觀基礎(chǔ)和制度條件進行深入思考，并形成奠基性的理論框架，從而成功地將經(jīng)濟學(xué)從靜態(tài)分析和比較靜態(tài)分析拓展到動態(tài)分析，并且成為現(xiàn)代發(fā)展經(jīng)濟學(xué)和內(nèi)生增長理論的源頭活水。

此外，熊彼特和凱恩斯還有一個常常被忽視的共同之處，那就是他們的思想都源自一個重要，然而卻被現(xiàn)在的主流文獻有意無意忽略的關(guān)鍵概念：不確定性。我們甚至可以看到，熊彼特和凱恩斯兩人關(guān)于經(jīng)濟周期的思想，因為不確定性這個概念而有著內(nèi)在的親緣關(guān)系。

和凱恩斯革命一樣，熊彼特的這場革命，也是從對斯密古典經(jīng)濟學(xué)的忠實繼承者——新古典經(jīng)濟學(xué)——的批評開始的。

在《國富論》的開篇，斯密提到勞動分工是人類社會生產(chǎn)力提升的根源，而市場規(guī)模的擴大則有助于分工的深化。因此，斯密的理論本質(zhì)上就是一個關(guān)于經(jīng)濟增長的理論。不難理解，市場規(guī)模的擴張和分工的深化，一定是由某些個體、某種力量推動的。現(xiàn)代經(jīng)濟中，市場擴張和分工深化的進程是持續(xù)不斷的，那也就意味著這樣的個體和力量是作為常態(tài)持續(xù)存在的。

于是，很自然的問題是：這樣的個體和力量分別是什么？這個問題不說清楚，工業(yè)革命之后人類為什么能夠跳出低水平的“馬爾薩斯循環(huán)”的問題就無法回答。

然而，市場規(guī)模的自發(fā)擴展和分工的深化，在斯密那里似乎是不言自明的，或者說，斯密可能根本沒想過這是一個需要論證的問題。這一局限在由馬歇爾最終完成的新古典經(jīng)濟學(xué)體系里有著充分的體現(xiàn)。

在《經(jīng)濟發(fā)展理論》的開篇，熊彼特首先描述了標準的新古典經(jīng)濟學(xué)。他將這個假想的經(jīng)濟體稱為“循環(huán)流轉(zhuǎn)”。這是一個沒有技術(shù)進步、沒有要素稟賦積累、沒有人們偏好變化的完全競爭市場。在這個由價格機制協(xié)調(diào)的經(jīng)濟系統(tǒng)里，資源能夠得到充分有效的配置，不同個人和企業(yè)的比較優(yōu)勢能夠得到充分發(fā)揮。生產(chǎn)要素和商品在這個系統(tǒng)內(nèi)部，通過要素市場和商品市場，日復(fù)一日、年復(fù)一年地循環(huán)，但也一直停留在一個穩(wěn)定的均衡狀態(tài)：既沒有經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變化，也沒有經(jīng)濟總量的增長。

這個經(jīng)濟學(xué)專業(yè)本科生耳熟能詳?shù)囊话憔鉅顟B(tài)，如果斯密看到了，也會覺得非常吊詭：一個私有產(chǎn)權(quán)和價格機制運作良好的市場經(jīng)濟，竟然沒有內(nèi)生出自我持續(xù)的經(jīng)濟增長。這怎么可能呢？

熊彼特也是這么看的。他說，這個循環(huán)流轉(zhuǎn)模型是完全脫離現(xiàn)代經(jīng)濟實踐的。熊彼特思想的要義，可以簡單概括如下：現(xiàn)代經(jīng)濟的關(guān)鍵特征，就是不斷地向前“發(fā)展”；發(fā)展的本質(zhì)則是創(chuàng)新，也就是持續(xù)不斷的“創(chuàng)造性破壞”；而讓“創(chuàng)造性破壞”成為現(xiàn)實的，則是雄心勃勃、敢闖敢干的企業(yè)家。這一思想，在后來羅默、鮑莫爾和阿吉翁等人的內(nèi)生增長理論中，得到了充分的應(yīng)用和拓展，至今不衰。可以說，熊彼特不僅從經(jīng)濟系統(tǒng)的經(jīng)驗現(xiàn)象中提出了“創(chuàng)造性破壞”這個概念，也在經(jīng)濟思想中踐行了“創(chuàng)造性破壞者”的角色。

和凱恩斯一樣，熊彼特的《經(jīng)濟發(fā)展理論》也植根于“不確定性”這一關(guān)鍵約束。他關(guān)于企業(yè)家精神和作為“創(chuàng)造性破壞”的創(chuàng)新活動的理論，也是對人類社會因應(yīng)不確定性沖擊的行為和動因進行深入思考的結(jié)果。

引入不確定性之后，和凱恩斯一樣，熊彼特也在這一點上表現(xiàn)出與斯密的重大差別。在斯密《國富論》的敘事當(dāng)中，所有社會成員都是普通人。斯密并不強調(diào)人和人之間的差別。而熊彼特則強調(diào)，有一些特質(zhì)在人與人之間并不相同，而且差異還相當(dāng)大，這種差異就是企業(yè)家精神。

按照熊彼特的敘事，在前述那個沒有不確定性沖擊，從而一直維持著靜態(tài)的循環(huán)流轉(zhuǎn)的世界里，了無生趣。好在現(xiàn)實世界是會不斷遭遇不確定性沖擊的。在不確定性沖擊面前，有的人看到的是機遇，或者說通過創(chuàng)新獲得成功的機會；而另外一些人，則因為茫茫無計而希望得到指引。

熊彼特說，在人群當(dāng)中，前一種人是少數(shù)，而后者是大多數(shù)。于是，自然地，前者就成為領(lǐng)導(dǎo)者，后者則成為由領(lǐng)導(dǎo)來組織和指揮的追隨者。前一種人，就是熊彼特所說的“企業(yè)家”。他們樂于在不確定的環(huán)境中大膽嘗試的特質(zhì)，被熊彼特稱作“企業(yè)家精神”。企業(yè)家打破常規(guī)實施新組合的行為，熊彼特稱之為“創(chuàng)新”。創(chuàng)新意味著生產(chǎn)資源的新組合，這種將生產(chǎn)資源重新組合起來的過程，熊彼特稱之為“創(chuàng)業(yè)”。從全社會范圍看，一些企業(yè)家新組合的成功，必然意味著原有組合方式的淘汰。因此，熊彼特將由企業(yè)家精神驅(qū)動的這種創(chuàng)新活動的特質(zhì)歸納為“創(chuàng)造性破壞”。熊彼特指出，企業(yè)家的這種創(chuàng)造性破壞，正是經(jīng)濟發(fā)展的根本動力。

正是熊彼特的這一理論，不僅為經(jīng)濟發(fā)展理論作出了開創(chuàng)性的貢獻，而且為宏觀經(jīng)濟學(xué)中至今方興未艾的內(nèi)生增長理論，或者說新增長理論，奠定了思想基礎(chǔ)。

在經(jīng)濟學(xué)發(fā)展史上頗為常見的是，前人篳路藍縷獲得的深刻洞見，往往被后來者粗放地繼承。人們一望而知的部分，被捧上神壇，而真正的精髓則常常被棄之不顧。熊彼特的理論也沒有躲過這一命運。一個世紀以來，熊彼特思想中最有創(chuàng)造力的部分，時常被提起，但很少有人真正應(yīng)用。徐青藤所感嘆的“筆底明珠無處賣，閑拋閑擲野藤中”，并非虛言。

現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)正沿著一條“親數(shù)學(xué)”和“親數(shù)據(jù)”的道路，或者說是使用數(shù)學(xué)和數(shù)據(jù)成本最小化的道路，快速發(fā)展。但近年來這條道路顯得越來越擁擠，或者用今天流行的話說，經(jīng)濟學(xué)家之間的競爭變得越來越“內(nèi)卷”。內(nèi)卷的本質(zhì)，無非是越來越多的人在越來越小的空間里進行越來越激烈的競爭。要跳出“紅海”進入新的“藍海”，基本的出路是“升維”，也就是在更多維度的空間里開辟更多的賽道。“升維”的一個看似艱辛而實則便捷的路徑，可能就是重讀經(jīng)典。在凱恩斯和熊彼特兩位重視不確定性的思想巨人誕辰140周年之際，我們回顧前賢洞見，也是希望能夠從中找到面向和應(yīng)對越來越不確定的未來的靈感。

[作者李輝文為上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授、區(qū)域與產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心主任，上海交通大學(xué)中國發(fā)展研究院特聘研究員，研究興趣為城市化與經(jīng)濟發(fā)展、制度經(jīng)濟學(xué)、世界經(jīng)濟和經(jīng)濟思想史，出版有《現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論研究》、《大國經(jīng)濟學(xué)》（合著）等。]