國泰君安證券股份有限公司（下稱“國泰君安”）的公募基金業(yè)務(wù)將落下第三子。

10月13日晚間，“國泰君安發(fā)布”微信公眾號稱，近日，國泰君安與安聯(lián)集團(tuán)簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定由國泰君安收購安聯(lián)集團(tuán)所持有的國聯(lián)安基金管理有限公司（下稱“國聯(lián)安基金”）49%的股權(quán)，本次交易尚待中國證監(jiān)會以及有關(guān)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)。

此次交易完成后，太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司（下稱“太保資產(chǎn)”）和國泰君安將分別持有國聯(lián)安基金51%和49%的股權(quán)。

國泰君安表示，近年來，國泰君安著力培育“普惠金融”發(fā)展優(yōu)勢，持續(xù)完善資產(chǎn)管理戰(zhàn)略布局。旗下資管子公司于2020年12月獲批公募牌照，公司于2022年控股并表華安基金，成為“公募新規(guī)”后業(yè)內(nèi)首家“一控一牌”的證券公司。

值得注意的是，如若本次國泰君安順利“接手”安聯(lián)集團(tuán)49%股權(quán)，其將正式迎來“一參一控一牌”的全面布局。

據(jù)國泰君安半年報(bào)數(shù)據(jù)，截至2023年6月末，國泰君安的總資產(chǎn)為9241.64億元，上半年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入183.34億元，歸母凈利潤為57.42億元。

國泰君安或重返國聯(lián)安基金

10月11日晚間，證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，關(guān)于國聯(lián)安基金的《公募基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、持股不足百分之五但對公司治理有重大影響的股東或者實(shí)際控制人審批》材料已被接收。

來源：中國證券監(jiān)督管理委員會

同日，上海市市場監(jiān)督管理局官網(wǎng)公示一則《國泰君安證券股份有限公司收購國聯(lián)安基金管理有限公司股權(quán)案》，公示期為2023年10月11日至2023年10月20日。

公示內(nèi)容顯示，2023年9月，國泰君安與安聯(lián)集團(tuán)簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定由國泰君安收購安聯(lián)集團(tuán)所持有的國聯(lián)安基金49%的股權(quán)。

本次交易前，國聯(lián)安基金由太保資產(chǎn)和安聯(lián)集團(tuán)分別持有51%和49%的股權(quán)，并由太保資產(chǎn)和安聯(lián)集團(tuán)共同控制；本次交易后，國聯(lián)安將由太保資產(chǎn)和國泰君安分別持有51%和49%的股權(quán)。

來源：上海市市場監(jiān)督管理局

官網(wǎng)資料顯示，國聯(lián)安基金成立于2003年4月3日，是國內(nèi)首家獲準(zhǔn)籌建的中外合資基金管理公司，公司注冊資本為1.5億人民幣，注冊地為中國上海。

澎湃新聞記者在梳理國泰君安與國聯(lián)安基金過往淵源時(shí)發(fā)現(xiàn)，國聯(lián)安基金由國泰君安與德國安聯(lián)集團(tuán)（下稱“安聯(lián)集團(tuán)”）共同發(fā)起設(shè)立。其中，國泰君安以67%的持股比例成為第一大股東，安聯(lián)集團(tuán)以33%的持股比例成為第二大股東。

2008年，國泰君安將持有16%的國聯(lián)安基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓給安聯(lián)集團(tuán)，自此國泰君安的持股比例變更為51%，安聯(lián)集團(tuán)的持股比例上升為49%，彼時(shí)國泰君安仍為第一大股東。

2018年，國泰君安將持有的51%的國聯(lián)安股權(quán)轉(zhuǎn)讓給太保資產(chǎn)，退出國聯(lián)安基金的股東行列。自此國聯(lián)安基金的股權(quán)結(jié)構(gòu)則變更為太保資產(chǎn)持股51%，為第一大股東；安聯(lián)集團(tuán)持股49%，為第二大股東。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2023年10月13日，國聯(lián)安基金管理規(guī)模為1020.29億元，在155家公募中排名第54位。另據(jù)國聯(lián)安基金上市公司股東半年報(bào)數(shù)據(jù)，國聯(lián)安基金2023年上半年實(shí)現(xiàn)凈利潤5800萬元，較去年同期上漲45%。

如若此次國泰君安成功收購安聯(lián)集團(tuán)所持有的國聯(lián)安基金49%的股權(quán)，那就意味著國聯(lián)安基金將褪去外資基因，由中外合資企業(yè)變?yōu)閮?nèi)資企業(yè)。

值得一提的是，安聯(lián)集團(tuán)在中國的公募基金業(yè)務(wù)布局并未因此清零。

2023年8月24日，證監(jiān)會核準(zhǔn)安聯(lián)投資有限公司（下稱“安聯(lián)投資”）設(shè)立安聯(lián)基金管理有限公司（下稱“安聯(lián)基金”），公司經(jīng)營范圍為公開募集證券投資基金管理、基金銷售、私募資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。其中，安聯(lián)投資為安聯(lián)集團(tuán)的子公司。

來源：中國證券監(jiān)督管理委員會

不止步于“一控一牌”

作為業(yè)內(nèi)的千億券商巨頭，國泰君安一直在積極布局公募賽道。

官網(wǎng)信息顯示，2014年4月，國泰君安摘牌上海電氣控股集團(tuán)有限公司所持華安基金管理有限公司（下稱“華安基金”）20%股權(quán)，首次成為華安基金參股股東；2021年3月、2022年3月，國泰君安分別從成都錦江國有資產(chǎn)投資經(jīng)營有限責(zé)任公司和上海上國投資產(chǎn)管理有限公司受讓華安基金8%和15%股權(quán)。2022年10月，證監(jiān)會正式核準(zhǔn)國泰君安受讓上海工業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司持有的華安基金8%股權(quán)。本次交易完成后，國泰君安持有華安基金的股權(quán)比例由43%上升至51%，華安基金成為國泰君安的控股子公司。

與此同時(shí)，2020年12月30日，證監(jiān)會還核準(zhǔn)國泰君安旗下全資子公司——國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司（下稱“國泰君安資管”）開展公募基金管理業(yè)務(wù)資格審批的申請，這就意味著國泰君安資管也正式成為了一家有公募牌照的券商資管公司。

自此，國泰君安成為“公募新規(guī)”后業(yè)內(nèi)首家擁有“一控”（控股持有華安基金51%股權(quán)）、“一牌”（公募基金牌照）的券商。如若本次國泰君安順利“接手”安聯(lián)集團(tuán)49%股權(quán)，將正式迎來“一參一控一牌”的全面布局。

2022年5月，證監(jiān)會發(fā)布了《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》及其配套規(guī)則（下稱《管理辦法》），標(biāo)志著業(yè)界期待已久的“一參一控一牌”正式落地，即同一主體在參股一家基金、控股一家基金的基礎(chǔ)上，還可以再申請一塊公募牌照。隨后，越來越多的券商通過增持公募基金公司股權(quán)、新設(shè)資管子公司、資管子公司排隊(duì)申請公募資格等方式加速布局公募基金業(yè)務(wù)。

據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會下發(fā)的證券公司2023年上半年經(jīng)營數(shù)據(jù)，截至2023年上半年末，行業(yè)資管子公司21家，已有13家證券公司或資產(chǎn)管理子公司持有公募基金牌照，管理公募基金（含大集合）業(yè)務(wù)規(guī)模超6400億元。