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規模一年半縮水92%,這只基金遭清盤!年內已有203只基金“退場”

澎湃新聞記者 丁欣晴
2023-10-10 21:24
來源:澎湃新聞
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又一只基金遭清盤。

10月10日,鵬華基金管理有限公司(以下簡稱“鵬華基金”)公告稱,旗下鵬華聚合多資產3個月持有期混合型基金中基金(FOF)基金資產凈值已連續50個工作日低于5000萬元,基金依照約定終止《基金合同》并進入基金財產的清算程序。

Wind數據顯示,截至10月9日,今年以來全市場已有203只基金進行了清盤,其中,混合型基金清盤數量占比超五成,成為今年基金清盤的“重災區”。

澎湃新聞記者在統計數據時發現,在203只清盤基金中,84只基金是因觸發了合同終止條款而被清盤,其余119只基金的清盤原因是持有人表決大會通過。這些清盤的基金主要以權益類基金為主,其中不乏港股產品。

對此,公募業內人士表示,基金清盤主要有以下三點原因:一是基金規模太小或持有人太少;二是基金本身合同期限屆滿而未延期;三是政策法規對某一類別的基金產品整體要求清退整改。

鵬華聚合多資產規模一年半內縮水92.10%

公開資料顯示,鵬華聚合多資產成立于2020年7月21日,發行規模為3.82億元,為混合型FOF基金,基金經理為孫博斐。

Wind數據顯示,鵬華聚合多資產規模自2022年二季度開始逐步縮水,截至2023年6月30日,該基金規模為0.72億元,較2021年四季度時的最高規模9.11億元縮水92.10%。

值得一提的是,鵬華聚合多資產的基金經理在2022年5月7日發生變更,成立時管理該產品的趙強離任該產品,由孫博斐接任該產品基金經理。

此外,該基金份額持有人戶數及持有人結構方面,截至6月末,鵬華聚合多資產的持有人戶數為207戶,勉強超過不被清盤的“及格線”,但98.8%的份額被機構投資者持有,個人投資者僅有1.4%。

澎湃新聞記者在查閱過往公告時發現,今年以來,鵬華基金旗下還有兩只基金遭遇清盤,分別為鵬華安源5個月持有期混合基金與鵬華9-10年利率發起式債券基金,其中鵬華安源5個月持有期混合基金清盤原因均為連續50個工作日基金資產凈值低于5000萬元。

而從整個市場來看,截至10月9日,Wind最新數據統計,全市場還有1884只基金(非貨幣)總規模低于5000萬元,或將面臨清盤危機。

盈米基金研究院權益專家王趙欣表示,“迷你基金一般認為是指5000萬規模以下有清盤風險的基金。從基金公司角度來看,減少迷你基金一定程度上能減輕基金公司的運維壓力,也能敦促基金公司今后更加科學審慎地進行產品布局。從投資者角度看,迷你基金運作成本較高可能有損持有人的利益,行業供給優化也能給投資者提供更優質的產品。”

清盤基金數量已連續三年超200只

澎湃新聞記者據Wind數據統計,今年尚有近3個月的時間,但清盤基金數量已達203只,而2022年基金清盤數量為234只,2021年基金清盤數量為254只。

而從產品類型來看,今年以來混合型基金清盤數量已高達107只,為近三年最高水平;2023年內股票型基金清盤數量為51只,僅次于2022年57只的水平,暫居歷史第二高;今年以來債券型基金清盤數量為30只,在近三年屬于清盤數量較少的時期。

近三年基金清盤數量統計,來源:澎湃新聞記者據Wind數據統計

對此,一位第三方基金銷售機構負責人向澎湃新聞記者表示,首先,今年以來權益市場表現低迷,基金的業績不盡人意,市場的下行趨勢加劇了基金的優勝劣汰,業績表現不佳的老基金難以維持一定規模,“迷你基金”難逃清盤的結局。

“其次,從結構上來看,近兩年權益類基金整體呈現負收益,導致權益類基金清盤數量的增加。債券市場表現出色,漲幅不俗,但股市一直處于下跌狀態,導致權益類產品的吸引力也相對較低。”該負責人進一步指出,在目前市場階段布局權益類基金產品,從歷史上看持有一定時期,取得理想收益回報的概率較大。

北京一位公募業內人士則表示,市場行情不佳,基民贖回比較多,所以導致部分基金規模或人數不達基金存續要求;也有可能是當下市場環境變化較快,部分基金運營難以為繼,選擇清盤。同時,其也認為,“基金清盤本身有對基民利益的保護機制,但清盤事件密集也容易挫傷市場信心。”

    責任編輯:葛佳
    圖片編輯:蔣立冬
    校對:劉威
    澎湃新聞報料:021-962866
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