中信證券 視覺中國 資料圖

中信證券股份有限公司（下稱“中信證券”，600030.SH，06030.HK）再被監(jiān)管“點(diǎn)名”。

9月28日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定》稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中信證券在擔(dān)任航天通信控股集團(tuán)股份有限公司（下稱“航天通信”）收購智慧海派科技有限公司（下稱“智慧海派”）重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問過程中，存在四方面違規(guī)情形。

“一是重組階段未對(duì)標(biāo)的公司的主要供應(yīng)商、主要客戶和關(guān)聯(lián)關(guān)系等進(jìn)行審慎核查；二是持續(xù)督導(dǎo)階段未對(duì)上市公司銷售真實(shí)性等進(jìn)行審慎核查；三是重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后，上市公司所購買資產(chǎn)真實(shí)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到預(yù)測(cè)金額的50%；四是內(nèi)部控制制度執(zhí)行不嚴(yán)格。”證監(jiān)會(huì)表示。

證監(jiān)會(huì)指出，上述行為違反《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第127號(hào)）第六條和《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條、第三十一條的規(guī)定，按照相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)中信證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。中信證券合規(guī)負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)于2023年10月13日到我會(huì)接受監(jiān)管談話。

“中信證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。”證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步指出，“中信證券應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)負(fù)有責(zé)任的業(yè)務(wù)人員、內(nèi)控人員和管理人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向我會(huì)提交書面問責(zé)報(bào)告。”

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)表示，張劍作為中信證券時(shí)任并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。按照相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

“袁雄在履行航天通信收購智慧海派重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問職責(zé)過程中，未對(duì)標(biāo)的公司的主要供應(yīng)商、主要客戶和關(guān)聯(lián)關(guān)系等進(jìn)行審慎核查；重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后，上市公司所購買資產(chǎn)真實(shí)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到預(yù)測(cè)金額的50%。因此，決定對(duì)其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。”證監(jiān)會(huì)稱。

此外，焦延延因在履行航天通信收購智慧海派重大資產(chǎn)重組持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過程中，未對(duì)上市公司銷售真實(shí)性等進(jìn)行審慎核查，也被證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

年初至今，中信證券已數(shù)次被監(jiān)管“點(diǎn)名”。

其中，因2023年6月19日中信證券集中交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常，導(dǎo)致部分客戶交易受到影響，中信證券在7月、8月和9月均被警示。

具體而言，7月7日，深圳證監(jiān)局在下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書中，警示了中信證券及3名相關(guān)負(fù)責(zé)人；8月29日，上交所對(duì)中信證券和方興也采取了書面警示的監(jiān)管措施；9月25日，深交所對(duì)中信證券及中信證券首席信息官兼信息技術(shù)中心行政負(fù)責(zé)人方興進(jìn)行書面警示。

此外，今年4月，中信證券在一個(gè)月內(nèi)2次被點(diǎn)名。其中，4月6日，西藏證監(jiān)局發(fā)布公告稱，中信證券作為華鈺礦業(yè)首次公開發(fā)行并上市項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)，在2017年至2018年6月持續(xù)督導(dǎo)工作中，存在對(duì)關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易現(xiàn)場(chǎng)檢查不到位等兩方面問題，因此對(duì)中信證券出具警示函。

4月12日，深交所發(fā)布監(jiān)管函稱，由于中信證券在擔(dān)任項(xiàng)目保薦人過程中，存在發(fā)表的核查意見不準(zhǔn)確等四方面違規(guī)行為，決定對(duì)其采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

更早前的2月13日，中國人民銀行官網(wǎng)披露行政處罰信息，中信證券因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告等三方面違法行為，被行政罰款1376萬元。同時(shí)，中信證券4位部門負(fù)責(zé)人也受到行政處罰。