中信證券 視覺中國 資料圖

因交易系統異常，“券商一哥”中信證券股份有限公司（下稱“中信證券”，600030.SH，06030.HK）第三次被警示。

9月25日，深圳證券交易所（下稱“深交所”）發布警示函稱，因2023年6月19日中信證券集中交易系統出現異常，導致部分客戶交易受到影響，對中信證券及中信證券首席信息官兼信息技術中心行政負責人方興書面警示。

值得關注的是，中信證券因6月19日發生的交易系統異常，已分別于7月7日和8月29日被上海證券交易所（下稱“上交所”）和深圳證監局警示。

近兩年，券商交易系統發生“事故”的情況已非個例，且均受到多方監管的關注。

一案三罰

對于中信證券6月19日的交易系統異常，深交所表示，經查，中信證券存在機房基礎設施建設安全性不足，信息系統設備可靠性管理疏漏等問題。上述行為違反了本所《會員管理規則》第9.6條和《會員管理業務指引第1號——會員交易及相關系統管理》第五條的相關規定。

“方興作為中信證券首席信息官兼信息技術中心行政負責人，全面負責公司信息技術工作，對相關問題負有責任。根據相關規定，對中信證券及方興采取書面警示的自律監管措施。”深交所指出。

深交所進一步表示，中信證券及相關人員對此應高度重視，針對違規問題采取有效措施進行整改，進一步加強重要信息系統基礎設施建設，強化基礎設施可靠性管理，確保信息系統安全平穩運行。

上交所在8月29日下發的監管措施決定書中，對中信證券的此次事故情況進行了還原：6月19日，中信證券北京總部大樓機房因一路UPS電源供電中斷，導致4臺集中交易系統服務器異常關機，最終導致部分客戶無法正常登錄APP或網上交易。

“本次事件系統服務能力異常時間為10點7分至10點26分，達到《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》規定的較大事件標準。”上交所表示。

因此，上交所對中信證券和方興也采取書面警示的監管措施。

除了中信證券和方興，深圳證監局在7月7日下發的行政監管措施決定書中，還點名了另外兩名相關負責人。

“我局發現中信證券2023年6月19日的網絡安全事件中，存在機房基礎設施建設安全性不足，信息系統設備可靠性管理疏漏等問題。”深圳證監局進一步指出，“方興作為中信證券首席信息官兼信息技術中心行政負責人，全面負責公司信息技術工作，侯敏作為信息技術中心分管運維負責人，何濤作為信息技術中心機房與網絡負責人，對相關問題負有責任，決定對你們采取出具警示函的行政監管措施。”

券商交易系統發生“事故”已非個例

值得關注的是，近兩年，交易系統發生“事故”的券商并非個例，且均受到證監會和當地證監局的同時關注。

例如，3月21日，東方財富證券交易軟件在一個交易日內出現“兩連崩”。證監會和西藏證監局隨后均對該事件表示關注。

3月31日晚，西藏證監局發布《關于對東方財富證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》（下稱“《決定》”）稱，經查，東方財富證券在2023年3月21日的網絡安全事件中，存在信息系統升級論證測試不充分、未及時報告網絡安全事件的問題。

“依據相關規定，決定對東方財富證券采取責令改正的監督管理措施。同時，責令東方財富證券對此次事件相關責任人員進行內部責任追究，并妥善處置此次事件引發的投資者訴求。” 西藏證監局表示。

3月24日，證監會在《東方財富證券股份有限公司申請上市證券做市交易業務資格反饋意見》中表示：“近日，我們關注到媒體報道你公司證券交易軟件無法正常登錄交易，請說明此次信息安全事件的發生原因、影響以及整改情況，并進一步說明公司是否符合‘最近1年信息系統未發生重大及以上級別信息安全事件’條件。”

無獨有偶，去年招商證券APP多次故障，也引來了證監會和深圳證監局的同時關注。

2022年3月14日，招商證券交易系統也曾出現問題，“招商證券崩了”出現在微博熱搜榜上。2022年5月16日，有投資者反映稱，登錄招商證券PC與APP端均出現錯誤，無法交易。

對于招商證券2022年3月14日的網絡安全事件，2022年4月1日，深圳證監局決定對招商證券采取責令改正措施，要求招商證券進一步加強重要信息系統建設的統籌規劃。

而招商證券2022年5月16日的網絡安全事件，令招商證券及三名責任人員收到了證監會警示函。2022年7月12日，證監會發布關于對招商證券采取出具警示函措施的決定，并發布關于對胡滔、鄧曙光、陳卓采取出具警示函措施的決定。

“經查，證監會發現招商證券在2022年5月16日的網絡安全事件中，存在系統設計與升級變更未經充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內部管理存在漏洞、權責分配機制不完善。”證監會彼時稱。