年內又一家券商董事因親屬短線交易被警示。

9月18日，重慶證監局發布《關于對韋思羽采取出具警示函措施的決定》稱，經查，韋思羽擔任西南證券股份有限公司（下稱“西南證券”，600369）董事期間，其母親于2023年5月9日買入西南證券股票1000股，成交金額4070元，并于2023年5月10日賣出西南證券股票1000股，成交金額4000元。

“上述期間內買賣西南證券股票的行為構成短線交易，違反了《中華人民共和國證券法》（下稱‘《證券法》’）第四十四條的規定。根據相關規定，我局決定對韋思羽采取出具警示函的行政監管措施，并將相關情況記入證券期貨市場誠信檔案?！敝貞c證監局稱。

重慶證監局強調，韋思羽應當汲取教訓，加強證券法律法規學習，嚴格遵守法律法規，杜絕再次發生違法行為。

對于該決定，西南證券在公告中表示，韋思羽接受重慶證監局的上述決定，對于未嚴格履行督促義務深表自責，向廣大投資者致以誠摯的歉意，并承諾將進一步加強學習，嚴格遵守相關法律法規等規定，加強對親屬行為的監督，保證不再發生此類情況。

“公司高度重視此次事項，并將再次要求持股5%以上股東及全體董事、監事、高級管理人員加強對相關法律、法規和規范性文件的學習，強化對親屬行為的監督，嚴格遵守相關規定，避免此類事項再次發生。”西南證券進一步指出。

值得一提的是，券商董事因親屬短線交易而被監管警示的情況，年內已非個例。

6月7日，廣西證監局發布《關于對趙妮妮采取出具警示函措施的決定》稱，經查，趙妮妮于2022年12月21日起擔任國海證券股份有限公司（下稱“國海證券”）董事，其配偶趙某輝于2023年4月14日買入國海證券股票4000股，成交金額1.37萬元，2023年4月17日賣出國海證券股票4000股，成交金額1.38萬元。

“鑒于上述違法行為輕微并及時糾正，我局決定對趙妮妮采取出具警示函的監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。”廣西證監局進一步指出，“趙妮妮應認真汲取教訓，本人及直系親屬要加強證券法律法規學習，嚴格規范交易行為，杜絕此類違法行為再次發生?！?/p>

此外，9月11日，國盛證券的全資股東國盛金融控股集團股份有限公司（下稱“國盛金控”，002670），也出現了董事親屬短線交易的情形。

國盛金控公告表示，公司于2023年9月8日收到公司獨立董事程邁出具的《關于親屬短線交易公司股票情況的說明》，獲悉程邁先生的父親程里平于2023年8月18日至9月7日期間買賣本公司股票的行為構成短線交易情形。

據悉，《證券法》第四十四條的規定：“上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益?！?/p>

“前款所稱董事、監事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權性質的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權性質的證券?！薄蹲C券法》進一步規定。