近日，為鞏固“清朗浦江·網(wǎng)上非法證券活動治理”專項(xiàng)行動成果，建立健全長效工作機(jī)制，上海市人民檢察院聯(lián)合上海市委網(wǎng)信辦、上海市證券同業(yè)公會，經(jīng)前期調(diào)研走訪、專家論證等多個環(huán)節(jié)，制定發(fā)布《上海市互聯(lián)網(wǎng)證券信息服務(wù)企業(yè)合規(guī)指引》，引導(dǎo)相關(guān)企業(yè)加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)證券信息服務(wù)合規(guī)建設(shè)，維護(hù)清朗網(wǎng)絡(luò)空間和網(wǎng)民合法權(quán)益。

明確適用范圍

互聯(lián)網(wǎng)證券信息服務(wù)企業(yè)合規(guī)建設(shè)

互聯(lián)網(wǎng)證券信息服務(wù)企業(yè)合規(guī)建設(shè)是指從事證券信息服務(wù)的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，在面向社會公眾、個人投資者發(fā)布與證券相關(guān)信息活動中，針對企業(yè)及相關(guān)個人可能存在的違法風(fēng)險點(diǎn)，建立一套旨在防范和識別合規(guī)風(fēng)險，完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部規(guī)章制度，形成有效合規(guī)管理體系的專項(xiàng)活動。

適用范圍

提供證券信息服務(wù)的本市屬地網(wǎng)站平臺、“自媒體”以及各類所有制企業(yè)，均可參照本指引開展業(yè)務(wù)合規(guī)管理。

有效識別風(fēng)險

持證、亮牌經(jīng)營

本市網(wǎng)站平臺、移動應(yīng)用程序商店應(yīng)當(dāng)將核驗(yàn)證券服務(wù)資質(zhì)作為開展證券領(lǐng)域業(yè)務(wù)合作、應(yīng)用程序上架的前置程序。網(wǎng)站平臺應(yīng)加強(qiáng)賬號管理，有關(guān)賬號在推廣證券投資咨詢服務(wù)、發(fā)布證券投資咨詢文章、報告或者意見時，要明示所在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或證券公司名稱、個人真實(shí)姓名及其登記編碼，做到亮牌經(jīng)營。

賬號信息真實(shí)

平臺企業(yè)對從事互聯(lián)網(wǎng)證券信息服務(wù)的用戶應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)賬號信息審核把關(guān)，用戶賬號信息不得有假冒、仿冒證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、工作人員的名稱、標(biāo)識等內(nèi)容。

內(nèi)容風(fēng)險管理

企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)容風(fēng)險管理，確保金融信息真實(shí)、客觀、合法，不得傳播虛假金融信息或宣傳有關(guān)主管部門禁止的金融產(chǎn)品與服務(wù)等內(nèi)容。

風(fēng)險評估處置

風(fēng)險合規(guī)提示

企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果對不同職級、不同工作范圍的管理層、員工以及平臺外聘人員進(jìn)行風(fēng)險提示，降低企業(yè)及相關(guān)個人的違法犯罪風(fēng)險。

風(fēng)險處置機(jī)制

◆平臺企業(yè)發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)用戶注冊、使用賬號信息違反相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)依法依約采取警示提醒、限期改正、限制賬號功能、暫停使用、關(guān)閉賬號、禁止重新注冊等處置措施。

◆平臺企業(yè)發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)用戶發(fā)布的內(nèi)容違法，應(yīng)當(dāng)立即終止傳輸、禁止使用和停止傳播，及時采取處置措施，消除相關(guān)信息內(nèi)容，保存完整記錄并向網(wǎng)信、公安等部門報告。

積極配合調(diào)查

企業(yè)受到監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)積極配合調(diào)查，提供相關(guān)線索和證據(jù)，分析并調(diào)整企業(yè)專項(xiàng)合規(guī)計劃。