許倬云

文/許倬云

近代的開始有主權國家出現和宗教革命兩件大事，這兩件大事是互相關聯的：只有經過宗教革命才能將公教秩序推翻，而經過主權國家的成立，人們才能有所歸屬和有所認同，覺得自己是一個國家的公民——民族國家這個新的共同體，成為凝聚國民實力的中心。但是，單單只有這兩件大事，中古的轉變不會走向日后的方向。現在我要討論的是另外兩件大事：一件是14世紀下半葉出現的大瘟疫；另一件是大洋航道開通之后，美洲新大陸的發現。前者跟上述的兩件大事相輔而行，也是因果關系的“因”，后者是因果關系中的“緣”。

世界何以至此

作者：許倬云 著

出版社：九州出版社

出版時間：2023-05

大瘟疫反而推動了工業生產

先說14世紀下半葉的大瘟疫。這次瘟疫，在不到十年內蔓延到全歐洲，奪走了不少于三千萬人的生命。當時，整個歐洲的人口——雖然沒有精確的統計數字——也不過一億，三千萬生命就等于是三分之一的人口了。最近英國的考古學家和醫學家合作，研究倫敦公墓那個時期留下來的古代遺骸，得到的結論與上述文獻記載的數字相符合，也是有三分之一的人口死于黑死病。

黑死病籠罩下的中世紀

這次大瘟疫之后的15世紀到17世紀，還不斷地有同樣的瘟疫繼續發生——三百多年來，歐洲的人口始終沒有恢復到原有的一億左右。人口減少，土地面積不變，對于農業的發展有一定的影響。在勞動力不足的情況下，歐洲的農業發展不可能和中國一樣走向勞動力密集的精耕農業。歐洲的農業形態，自中古以來就是粗放式經營，加之人口的大量減少，農業的發展更是依賴人力以外的勞力。比如說，巨馬大犁深耕的大面積耕種，也不能脫離輪耕的三圃制[1]。歐洲的農村，長期維持著林地、牧地、農地混合的形態。混合形態下生產的農業產品決定了歐洲人的生活方式——他們的維生資源很豐富，食品也是多樣的。如此形態的農業，為后來靠機器耕耘的大田經營的模式奠定了基礎。

勞動力減少，不只在農業方面，城市中也一樣。在城市中，少數的勞力要生產足夠社會使用的產品，也逐漸形成許多勞工聯合在一起的作坊業。在同一個作坊之中，整個加工流程切割為不同階段的工序，每一個工人操作一定的工序，聯結成串，共同制作一個成品。作坊的生產，因為是有組織的合作，可以生產較大數量的產品，也可以用標準化的生產取代個性化的精湛手藝。相對地，中國的手工生產常常是在農舍之中，以農余的勞力制作由個人單獨完成的手工藝品。所以，中國的工藝產品，雖然成品精美，但很難實現標準化，因此數量不多。歐洲的這種發展方向，可以大量生產標準化的成品，也奠定了后來工業革命的基礎。

人口減少，每一個人能夠分攤的財富數量以及資源數量就相對地比較多了。于是，雖然歐洲有因瘟疫而來的死亡陰影，但生活標準卻是相對地提高了，城鄉之間的生活差距也相對地縮短了。生活水平提高，人均收入增加，這個現象本身說明，一個收支平衡的經濟體，在失衡后反而有繼續發展的空間。

許倬云文明三書（三千年文明大變局+世界何以至此+我們去向何方）

作者：許倬云 著

出版社：九州出版社

出版時間：2023-04

新航道和美洲大陸成為財富之源

促進消費，還需要有額外的刺激，新航道的開辟和美洲新大陸的發現，正配合著這個需求，為歐洲近代文明的發展增加了意外的資金和資源。14世紀至15世紀，伊斯蘭教已經在中東和東歐有了迅速發展。那時候的地中海東岸和地中海地區相比，文明程度與生活水平都較高。這個地區得以賺取的巨大利潤，有相當大的原因是占據了東方和西方貿易中轉站的位置。中國生產的瓷器和絲綢，無論是經過陸路還是印度洋的海路，都必須經過中東地區才能進入歐洲市場。在南太平洋和印度洋生產的香料，經過紅海或波斯灣進入歐洲，同樣要經過中東地區伊斯蘭教的勢力范圍。伊斯蘭教世界因此獲得大量的財富。它一方面征收過境稅，另一方面商品又可低價購入，再以高價向歐洲發售，賺取巨大的差價。地中海地區的城市商人早已累積了經驗，發展了一整套國際貿易機制，如信用貸款、合伙經營等，這些都是未來資本主義發展的前期經驗。可是，由于中東伊斯蘭教地區的盤剝太甚，歐洲的客戶感覺無力承擔，必須尋求其他出路。于是，尋找新航道繞過中東伊斯蘭教地區，就成為歐洲商人必須進行的工作。

如果歐洲商人要繞過地中海前往東方，只有繞過大西洋進入印度洋這一條路。在歐洲的西邊，有三個國家可以擔任這個工作：一個是葡萄牙，一個是西班牙，一個是英國。葡萄牙和西班牙早著先鞭，將國際貿易轉移到新航道上。新航道的開辟與美洲新大陸的發現是大家都知道的事情，我們不必細說。其結果是，葡萄牙在印度洋和太平洋方面建立了一連串的中轉基地，建立了成功的轉運系統，將東方的商品經過大洋航道運載到歐洲的西岸，再分別運送到歐洲各地的市場。于是，本來處于歐洲邊緣的英國、葡萄牙、西班牙，反而成為在大洋航道貿易上最占便宜的國家。伊斯蘭教地區可以賺取的利潤，相當大的一部分轉移到了新航道上。后期的發展，是葡萄牙和西班牙競爭不過荷蘭和英國，最后得到最大利益的是英國（至于它們如何競爭，我們將來再談）。大量物資能夠進入歐洲，對于東方的經濟發展也有一定的刺激。明代中葉以后，中國和日本享有三百年的貿易順差。就歐洲本身而言，新獲得的財富最后幾乎都集中在城市，農村只能獲得少數余利。

哥倫布發現美洲雖屬偶然（眾所周知，哥倫布至死還一直以為自己到達了印度），但卻是世界史上的重大事件——乃是人類社會終于走向全球化的關鍵一步。在這一片廣闊肥沃的土地上，原住民印第安人已經積累了幾千年的財富。瑪雅[2]、印加[3]這兩大帝國，文明水平不低，也有復雜的帝國統治機制和繁榮的城市經濟。美洲本身生產的黃金、白銀，經過幾千年的積累，絕大部分已經集中于這兩個大帝國。西班牙人征服中南美，用卑鄙的手段劫持了印加皇帝，赤裸裸地掠奪了印加帝國長期累積的黃金和白銀。這些黃金和白銀的價值，我們現在已經無從估計，但我們可以確定的，是這些貴重金屬的總數量，超過亞歐兩大洲曾經累積的數量。我常常將之比喻為天上掉下來的第一籃金子。歐洲資本主義的經濟，是憑借這一籃金子作為原始本錢起家的。

哥倫布發現美洲新大陸

國際貿易的經驗成為資本主義的起源

最初，大量財富流入西班牙、葡萄牙，但是，這兩個國家的貴族沒有經過宗教革命的洗禮，也沒有發展近代的國家機制，他們只知道拿掠奪來的財富享受奢侈的生活。貴族們的用度豪奢，西班牙的工人生產的產品不能滿足他們的需要，反而是中歐城市的工人們，推行了作坊制度以后，在產品的質和量上都有巨大提升。中歐地區的城市，就是今天的德國，終于在日后成為歐洲工業化的主要基地。在這些城市之中，作坊生產模式逐漸蛻變成大工業生產制度，而許多熟練的勞工，成為城市之中主要的勞動力。

大西洋東岸，英國、葡萄牙、西班牙、荷蘭競爭的結果，是英國取得了勝利。英國是個海島國家，孤懸海外，資源不多，能夠在這場競爭中取得勝利，是由于他們長期累積的大洋航海經驗。16世紀晚期，英國已經在競爭中占上風。17世紀開始，英國人大量移民美洲。在對美洲資源的競爭過程中，西班牙步步退縮，只據有今天的中南美。在北美地區，英國擊敗了法國，取得北美廣大的領土。新大陸的資源和生產能力滋養著英國，使英國成為當時世界第一強權的國家。英國經過工業革命后，蒸汽動力代替了人力和畜力，這是史無前例的大發展。從此，人類掌握的熱能源，從煤一步步提升到今天的核能，自然資源為人類生產提供了動力。用蒸汽動力來代替人力和馬力，其根源還是在于歐洲勞力缺乏，必須用人力以外的動力。相對而言，中國當時利用自然資源作為能源，大概只限于水力、水磨、水碓等都是自然資源的直接運用，沒有經過歐洲以熱能作為動力的工業化過程。

許倬云中國文化三部曲（萬古江河+許倬云說中國+

中國文化的精神）

作者：許倬云

出版社：湖南人民出版社/廣西師范大學出版社

/九州出版社

出版時間：2015-05

地中海國際貿易的經驗，如信用貸款、合伙經營、航海活動、海運保險等制度，都是在地中海的商業城市中逐漸發展出來的。18世紀的英國，已經發展出這些經營手段作為海外貿易的運作模式。英國的經驗推廣到中歐和大西洋西岸，成為歐洲和美洲經濟的內核模式，這才是資本主義的起源。

我們也不得不提一下，在大洋航道開通以及征服美洲的過程中，歐洲的海商集團，依仗船堅炮利所向披靡，使得美洲、非洲和大洋洲中各種土著人群，甚至在中國、中東和印度等這些擁有古老文明的國家和地區，都無法攖其兵鋒。然而，歷史的悖論在于：火器是從中國人發明的火藥發展起來的熱武器，大洋航行需要的工具——羅盤，也是中國人的發明，屬于中國人的兩大發明，卻促成了歐洲的擴張和資本主義的發展。因此，培根[4]才說“印刷術、指南針和火藥曾改變了整個世界”。除了上述兩種發明以外，另外一項是活字印刷技術，它使得知識更容易普及。這也是近代文明發展過程中很重要的因素。今天回頭看看中國的歷史，中國人自己的四大發明，卻沒有在中國自己的領土上發揮應有的功能，以至于資本主義的發展和工業革命竟是在歐洲發生，而不在中國——造化弄人，歷史何嘗不也在弄人？

許倬云

注釋：

[1] 三圃制 亦稱“三區輪作制”，耕地分區輪作法之一，盛行于中世紀歐洲國家。耕地分成三區，每年一區休耕，兩區分種春季作物或冬季作物；作物也在各區輪種。

[2] 瑪雅 瑪雅人是中美洲古代印第安人。瑪雅帝國是在前3世紀就出現的都市國家，據說全盛時期人口達到1400萬，10世紀后開始衰落，16世紀為西班牙殖民者所毀滅。瑪雅人有象形文字，有高度發達的農業，在數學、天文學、歷法、建筑、石雕和玉雕等方面都有很高的造詣，史稱“瑪雅文明”。為美洲文化的發祥地之一。

[3] 印加 南美洲西南部的印第安人古國，“印加”即“太陽的子孫”之意。約自12世紀末起，秘魯庫斯科谷地的印加人逐漸兼并周圍地區，至15世紀中葉形成強大國家。16世紀最盛時，疆域北起哥倫比亞邊境，南至智利中部，西瀕太平洋，東達亞馬孫叢林和阿根廷北部。印加人口約1000萬，農業發達，建有完善道路系統和雄偉建筑，一般稱為“印加文明”。1533年，被西班牙殖民者滅亡。

[4] 培根（Francis Bacon，1561—1626） 英國哲學家，英國唯物主義和現代實驗科學的始祖。

（原文節選自《世界何以至此》，許倬云 著， 九州出版社 出版）

許倬云（Cho-Yun Hsu），江蘇省無錫市人，1930年7月出生在廈門鼓浪嶼，美國匹茲堡大學榮休教授、臺灣中央研究院院士。1953年畢業于臺灣大學史學系，1956年獲文科碩士學位，后入芝加哥大學進修，1962年畢業于芝加哥大學，獲人文科學哲學博士學位。曾任臺灣大學歷史系教授、系主任等職，1970年赴美，任匹茲堡大學歷史系教授、校聘教授。1986年當選為美國人文學社榮譽會士。九十年代以來，許倬云先后被聘為香港中文大學歷史系講座教授、夏威夷大學講座教授、杜克大學講座教授、匹茲堡大學歷史系退休名譽教授等職。1980年當選為臺灣中研院院士。著有《萬古江河》《許倬云說美國》《心路歷程》《歷史學研究》《求古篇》《開心篇》《西周史》《中國古代文化的特質》《挑戰與更新》《中國文化與世界文化》《中國文化的發展過程》《現代倫理寓言－東游記》《歷史分光鏡》《從歷史看人物》《從歷史看管理》《從歷史看組織》、Ancient China in Transition、Han Agriculture、Western Zhou Civilization等專著，另有專文及百科全書專篇一百余篇。

原標題：《許倬云：火藥和羅盤是中國人的發明，卻促成了歐洲的擴張和資本主義的發展 | 純粹名家》

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