近日，上海市第一中級人民法院（以下簡稱上海一中院）對一起惡意轉(zhuǎn)移已被法院凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的行為給予罰款10萬元的處罰決定，并已執(zhí)行到位。

銀行賬戶及8000余萬元債權(quán)被凍結(jié)

方源公司與德萊集團(tuán)合作開發(fā)房地產(chǎn)項(xiàng)目，合作期滿后，德萊集團(tuán)未按約回購方源公司所持目標(biāo)公司股權(quán)，且遲遲未實(shí)際履行。多次敦促無果后，方源公司遂訴至上海一中院，并于同日申請保全。上海一中院出具保全裁定，凍結(jié)德萊集團(tuán)銀行存款1.37億元或查封、扣押其他等值財(cái)產(chǎn)。

同時(shí)，方源公司提供了保全線索，請求凍結(jié)德萊集團(tuán)對合肥德萊公司的股東借款8168萬元。經(jīng)審查，上海一中院依法向合肥德萊公司送達(dá)凍結(jié)債權(quán)文書，并向德萊集團(tuán)出具財(cái)產(chǎn)保全執(zhí)行情況告知書，載明已凍結(jié)其名下銀行賬戶及對合肥德萊公司的債權(quán)。

隱瞞被凍結(jié)事宜，至外地法院訴訟

2023年2月的一天，已是臨近下班時(shí)間，方源公司代理人忽然給上海一中院執(zhí)行局打來電話。代理人稱，德萊集團(tuán)起訴合肥德萊公司借款8000余萬元，經(jīng)外地法院判決生效后已執(zhí)行到位，并即將發(fā)放給德萊集團(tuán)。接電話的是法官助理姚立俊，聽到此消息，他馬上聯(lián)系了外地法院執(zhí)行法官。

溝通中，姚立俊了解到，德萊集團(tuán)在外地法院的另案訴訟中并未告知該款已被上海一中院凍結(jié)的情況，且款項(xiàng)已經(jīng)強(qiáng)制扣劃，原準(zhǔn)備在次日就發(fā)放給德萊集團(tuán)。姚立俊立即將德萊集團(tuán)在上海一中院的涉案情況向?qū)Ψ阶隽私榻B，經(jīng)與外地法院核對，德萊集團(tuán)向外地法院提交的收款賬戶并非上海一中院保全的銀行賬戶。“沒問題的，我們愿意配合上海法院進(jìn)行保全凍結(jié)，請盡快向我院送達(dá)凍結(jié)相關(guān)文書，錢款我們先暫停發(fā)放。”對方在電話中這樣說道。

當(dāng)天晚上，姚立俊即起草準(zhǔn)備好了凍結(jié)執(zhí)行款的相關(guān)司法文書，第二天一早即向外地法院進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò)送達(dá)，并電話通知該案執(zhí)行法官，使其即時(shí)收到文書，保證了相關(guān)款項(xiàng)的凍結(jié)。

擅自轉(zhuǎn)移保全財(cái)產(chǎn)，罰款10萬

2023年4月，上海一中院約談德萊集團(tuán)。德萊集團(tuán)表示，其本打算款項(xiàng)執(zhí)行到位后將8168萬元?jiǎng)澣肷虾Ｒ恢性簝鼋Y(jié)的賬戶，但其工作人員可能考慮不周全，認(rèn)為把凍結(jié)債權(quán)變?yōu)閮鼋Y(jié)現(xiàn)金沒有影響凍結(jié)目的，所以沒有在申請執(zhí)行時(shí)告知外地法院。

但經(jīng)查詢，根據(jù)已凍結(jié)的德萊集團(tuán)銀行賬戶的流水顯示，德萊集團(tuán)在收取外地法院余款491萬余元后，并未存入上海一中院凍結(jié)的賬戶。

2023年5月，在上海一中院的主持下，雙方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件達(dá)成和解。上海一中院出具調(diào)解書，并裁定解除對德萊集團(tuán)的全部財(cái)產(chǎn)保全措施。

雖然雙方的民事案件已調(diào)解結(jié)案，但德萊集團(tuán)擅自轉(zhuǎn)移保全財(cái)產(chǎn)的行為違反法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)予以懲戒。上海一中院認(rèn)為，德萊集團(tuán)明知其對合肥德萊公司的債權(quán)已被凍結(jié)，仍就其與合肥德萊公司的借款糾紛向外地法院提起民事訴訟并申請強(qiáng)制執(zhí)行，并在執(zhí)行中隱瞞了上海一中院凍結(jié)情況，且向外地法院提供了并非上海一中院凍結(jié)的銀行賬戶作為收款賬戶。在外地法院已全額扣劃錢款并即將發(fā)放的情況下，如非被及時(shí)制止，德萊集團(tuán)已將該款實(shí)際轉(zhuǎn)移。德萊集團(tuán)的行為嚴(yán)重妨礙了本案的民事訴訟，上海一中院遂依照《中華人民共和國民事訴訟法》相關(guān)法律規(guī)定，決定對德萊集團(tuán)公司罰款10萬元。

（以上公司名均為化名）