華鑫證券 視覺中國 資料圖

華鑫證券有限責(zé)任公司（簡稱“華鑫證券”）被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令整改措施。

8月7日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站公布了《關(guān)于對華鑫證券有限責(zé)任公司杭州分公司采取責(zé)令改正措施的決定》及《關(guān)于對單長娜采取責(zé)令改正措施的決定》。這兩份罰單均開具于7月28日。

決定書顯示，經(jīng)查，華鑫證券杭州分公司存在員工薪酬管理和發(fā)放不規(guī)范，時任負(fù)責(zé)人單長娜保管并使用其他經(jīng)紀(jì)人工資卡等問題，反映出公司合規(guī)經(jīng)營意識淡薄、內(nèi)部控制不健全。

浙江證監(jiān)局指出，上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號、證監(jiān)會令第166號）第三條、《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機構(gòu)字〔2003〕260號）第七條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對華鑫證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

同日，浙江證監(jiān)局也對單長娜個人發(fā)出采取責(zé)令改正措施的決定。浙江證監(jiān)局表示，單長娜作為時任華鑫證券杭州分公司、華鑫證券杭州飛云江路證券營業(yè)部（已撤銷合并至杭州分公司）負(fù)責(zé)人，對上述情形負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對單長娜采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定，證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

事實上，券業(yè)薪酬管理已經(jīng)成為監(jiān)管關(guān)注的話題。

去年5月，中證協(xié)發(fā)布《證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度指引》，對券商及券商子公司建立穩(wěn)健薪酬制度給出基本規(guī)范要求，明確證券公司應(yīng)明確薪酬制度的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機制，建立健全薪酬遞延支付、問責(zé)等相關(guān)機制，并要求各家券商保證穩(wěn)健薪酬制度的有效落實。

中證協(xié)指出，引導(dǎo)證券公司建立穩(wěn)健的薪酬制度，是夯實證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)的重要舉措，也是促進(jìn)行業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展的重要保障。下一步協(xié)會將做好《指引》有關(guān)要求的解讀工作，引導(dǎo)證券公司遵循《指引》提出的原則目標(biāo)與基本規(guī)范，進(jìn)一步完善公司相關(guān)制度，健全薪酬激勵約束機制。