知名私募歌斐資產(chǎn)被開(kāi)罰單。

8月2日，江蘇證監(jiān)局官網(wǎng)掛出對(duì)歌斐資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“歌斐資產(chǎn)”）出具的警示函。

江蘇證監(jiān)局查明，歌斐資產(chǎn)在管理創(chuàng)世鼎興三期壹號(hào)并購(gòu)私募基金、創(chuàng)世鼎興三期貳號(hào)并購(gòu)基金時(shí)，發(fā)送的基金2020年年度報(bào)告、2021年半年度報(bào)告、2021年年度報(bào)告、2022年半年度報(bào)告中，向基金投資者披露的基金部分底層項(xiàng)目情況與實(shí)際情況不符。

歌斐資產(chǎn)就此回應(yīng)稱(chēng)，警示函中提及定期報(bào)告中“情況不符”是指所涉基金定期呈交報(bào)告（監(jiān)管格式）中個(gè)別已退出項(xiàng)目，未及時(shí)將項(xiàng)目狀態(tài)更新為“已退出”，并無(wú)損害投資人利益行為，對(duì)基金實(shí)質(zhì)無(wú)影響。公司要進(jìn)一步提升信披工作的準(zhǔn)確性，就上述未及時(shí)更新事項(xiàng)所帶來(lái)的不便而致歉。

因披露情況與實(shí)際情況不符

這份7月27日出具的警示函顯示，江蘇證監(jiān)局查明，歌斐資產(chǎn)在管理創(chuàng)世鼎興三期壹號(hào)并購(gòu)私募基金、創(chuàng)世鼎興三期貳號(hào)并購(gòu)基金過(guò)程中存在以下行為，即歌斐資產(chǎn)發(fā)送的基金2020年年度報(bào)告、2021年半年度報(bào)告、2021年年度報(bào)告、2022年半年度報(bào)告中，向基金投資者披露的基金部分底層項(xiàng)目情況與實(shí)際情況不符。

江蘇證監(jiān)局表示，上述行為違反了《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第105號(hào)）第二十四條規(guī)定。根據(jù)《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定對(duì)歌斐資產(chǎn)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定，私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。

《暫行辦法》第三十三條規(guī)定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

歌斐資產(chǎn)成立于2010年，是諾亞控股旗下資產(chǎn)管理公司，管理的資產(chǎn)包括以人民幣和其他貨幣計(jì)價(jià)的私募股權(quán)、房地產(chǎn)、公開(kāi)市場(chǎng)產(chǎn)品、信貸等。據(jù)諾亞控股一季報(bào)顯示，歌斐資產(chǎn)的管理規(guī)模已達(dá)1575.9億元。

諾亞財(cái)富官網(wǎng)顯示，諾亞控股成立于2005年，2007年獲得紅杉資本注資，2010年在美國(guó)紐約證券交易所上市；2022年7月，諾亞在港交所二次上市，并于同年12月完成在香港聯(lián)交所主要上市地位的轉(zhuǎn)換。公司業(yè)務(wù)涵蓋財(cái)富管理、資產(chǎn)管理和其他業(yè)務(wù)。

回應(yīng)：相關(guān)項(xiàng)目已陸續(xù)完成退出

8月3日晚間，歌斐資產(chǎn)在其官網(wǎng)發(fā)布了《關(guān)于江蘇證監(jiān)局對(duì)歌斐資產(chǎn)出具行政監(jiān)管措施的情況說(shuō)明》，做出相關(guān)回應(yīng)。

說(shuō)明稱(chēng)，近期江蘇證監(jiān)局發(fā)布《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)歌斐資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》，就歌斐資產(chǎn)管理的個(gè)別基金相關(guān)存續(xù)信息披露事項(xiàng)對(duì)歌斐資產(chǎn)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。警示函中提及定期報(bào)告中“情況不符”是指所涉基金定期呈交報(bào)告（監(jiān)管格式）中個(gè)別已退出項(xiàng)目，未及時(shí)將項(xiàng)目狀態(tài)更新為“已退出”。相關(guān)項(xiàng)目已于2020年下半年至2021年初陸續(xù)完成退出，基金及項(xiàng)目退出進(jìn)展、回款情況等均已在投資人報(bào)告中及時(shí)對(duì)投資人充分披露（但監(jiān)管報(bào)告中狀態(tài)未及時(shí)更新）。

“同時(shí)，上述退出項(xiàng)目的分配款項(xiàng)也在2020年下半年至2021年一季度根據(jù)底層回款進(jìn)展陸續(xù)向歌斐投資人進(jìn)行了分配，分配公告亦告知分配款項(xiàng)的具體項(xiàng)目來(lái)源。上述未及時(shí)更新的情況并無(wú)損害投資人利益行為，對(duì)基金實(shí)質(zhì)無(wú)影響，歌斐資產(chǎn)已在相應(yīng)更正版信披報(bào)告（監(jiān)管格式）中對(duì)上述情況完成更新。”說(shuō)明中表示。

歌斐資產(chǎn)稱(chēng)，要進(jìn)一步提升信披工作的準(zhǔn)確性，就上述未及時(shí)更新事項(xiàng)所帶來(lái)的不便而致歉。

事實(shí)上，今年以來(lái)，監(jiān)管部門(mén)對(duì)私募的違規(guī)行為持續(xù)嚴(yán)厲打擊，并不斷加大出清“偽私募”“亂私募”的力度。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)證監(jiān)會(huì)以及地方證監(jiān)局開(kāi)出的行政處罰單已超過(guò)200張，其中包括多單涉及私募基金的違法行為。

例如，今年6月底，上海證監(jiān)局一口氣下發(fā)了對(duì)8家私募股權(quán)投資基金的24張行政處罰決定書(shū)，實(shí)控人均為胡某崗、黃某波，違法行為包括從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)、未按規(guī)定履行信披義務(wù)、未按要求報(bào)送年度財(cái)務(wù)報(bào)告、未妥善保存私募基金業(yè)務(wù)相關(guān)資料等。

此外，年初至今中基協(xié)共發(fā)布了約150份紀(jì)律處分決定書(shū)和相關(guān)送達(dá)公告。中基協(xié)表示，協(xié)會(huì)堅(jiān)持高壓執(zhí)紀(jì)常態(tài)化，全面、從嚴(yán)查處違規(guī)行為，通過(guò)“頂格”處分清除突破合規(guī)底線(xiàn)的“害群之馬”，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。下一步，協(xié)會(huì)將持續(xù)以信義義務(wù)為基礎(chǔ)、以促進(jìn)發(fā)展為目的、以保護(hù)投資者利益為著力點(diǎn)，不斷優(yōu)化自律案件辦理工作，嚴(yán)守底線(xiàn)、樹(shù)立高線(xiàn)，正本清源、肅正風(fēng)氣，持續(xù)推動(dòng)行業(yè)規(guī)范發(fā)展、守正創(chuàng)新。