申萬宏源證券有限公司（下稱“申萬宏源證券”）吉林分公司被監(jiān)管“一口氣”列出了七項不規(guī)范之處，也因此被出具警示函。

近日，吉林證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對申萬宏源證券有限公司吉林分公司采取出具警示函措施的決定》稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)申萬宏源證券吉林分公司存在七方面問題。

一是分公司員工的個別手機號未納入公司員工行為監(jiān)測系統(tǒng)。

二是分公司信息技術(shù)崗兼任柜臺業(yè)務(wù)備崗，從事客戶開戶業(yè)務(wù)及雙錄復(fù)核工作。

三是分公司柜臺業(yè)務(wù)專用章由柜臺崗一人使用及保管。

四是分公司信息系統(tǒng)建設(shè)類型為B型，未對部分現(xiàn)場客戶交易區(qū)進行視頻監(jiān)控。

五是分公司證券經(jīng)紀人檔案中未記載后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、績效考核等信息；證券經(jīng)紀人“代理期限”公示有誤。

六是分公司投資顧問向部分客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，未以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

七是分公司對個別客戶的投資者適當(dāng)性管理不到位。

吉林證監(jiān)局表示，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對申萬宏源證券吉林分公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

“申萬宏源證券吉林分公司應(yīng)高度重視上述問題，在做好整改工作的基礎(chǔ)上，按照相關(guān)法律法規(guī)要求，持續(xù)加強合規(guī)內(nèi)控管理，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)完成整改，并向我局提交書面整改報告?！奔肿C監(jiān)局強調(diào)。

吉林證監(jiān)局表示，對申萬宏源證券吉林分公司采取出具警示函措施，主要根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》、《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等規(guī)定。

《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第四十條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立層級清晰、管控有效的組織體系，對開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的分公司、營業(yè)部實施集中統(tǒng)一管理，加強分支機構(gòu)風(fēng)險管控。證券公司設(shè)立分支機構(gòu)的數(shù)量、管理層級應(yīng)當(dāng)與公司內(nèi)部控制水平相匹配。賬戶交易權(quán)限管理、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移等涉及投資者重要權(quán)益的事項應(yīng)當(dāng)由公司實施授權(quán)管理，分支機構(gòu)根據(jù)公司授權(quán)具體辦理。

投顧業(yè)務(wù)方面，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四項規(guī)定，嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

官網(wǎng)資料顯示，申萬宏源證券目前共設(shè)有41家證券分公司、308家證券營業(yè)部，公司營業(yè)網(wǎng)點遍布全國，實現(xiàn)了32個省市自治區(qū)全覆蓋。

另據(jù)申萬宏源證券母公司申萬宏源集團股份有限公司（000166）2022年年報資料，截至報告期末，公司在東北地區(qū)共有15個證券營業(yè)部，去年營業(yè)收入為3.39億元，同比減少11.71%；營業(yè)利潤為9502.35萬元，同比減少28.34%。