浙江證監局發布《關于對浙江同花順基金銷售有限公司采取出具警示函措施的決定》。

浙江同花順基金銷售有限公司：

經核查，我局發現你公司旗下部分產品存在宣傳預期收益的行為，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（證監會令第175號，以下簡稱《銷售辦法》）第二十四條第三項的規定。

根據《銷售辦法》第五十三條的規定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應高度重視，嚴格對照基金銷售相關法律法規，切實加強內控合規管理，規范銷售行為，杜絕上述問題再次發生。

如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

浙江證監局

2023年6月30日