中信證券

“券商一哥”中信證券股份有限公司（下稱“中信證券”，600030.SH，06030.HK）被出具警示函。

7月13日，深圳證監局表示，因中信證券在2023年6月19日的網絡安全事件中，存在機房基礎設施建設安全性不足，信息系統設備可靠性管理疏漏等問題，決定對其采取出具警示函的行政監管措施。

同時，中信證券首席信息官兼信息技術中心行政負責人、信息技術中心分管運維負責人、信息技術中心機房與網絡負責人等3人，對相關問題負有責任也被出具警示函。

值得關注的是，近兩年，券商交易系統發生“事故”的情況已非個例，且均受到多方監管的關注。

中信證券及3名負責人均遭警示

深圳證監局表示，中信證券的上述行為違反了《證券期貨業網絡和信息安全管理辦法》（證監會令第218號，以下簡稱《網絡和信息安全管理辦法》）第十三條相關規定。

“依據相關規定，決定對中信證券采取出具警示函的行政監管措施。中信證券應認真落實網絡安全責任制，強化網絡和信息安全工作，吸取事件教訓，舉一反三，徹查風險隱患，對相關問題進行全面整改。”深圳證監局指出。

深圳證監局進一步指出，中信證券應于3個月內完成上述整改工作，并向我局報送整改報告。

同時，中信證券的3名相關負責人，也被深圳證監局出具了警示函。

“方興作為中信證券首席信息官兼信息技術中心行政負責人，全面負責公司信息技術工作，侯敏作為信息技術中心分管運維負責人，何濤作為信息技術中心機房與網絡負責人，對相關問題負有責任。”深圳證監局進一步指出，“依據相關規定，我局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。”

公開資料顯示，6月19日上午10點左右，中信證券的交易系統出現故障，不少投資者在網絡上反映無法交易。

券商交易系統發生“事故”并非個例

值得關注的是，近兩年，交易系統發生“事故”的券商并非個例，且均受到證監會和當地證監局的同時關注。

例如，3月21日，東方財富證券交易軟件在一個交易日內出現“兩連崩”。證監會和西藏證監局隨后均對該事件表示關注。

3月31日晚，西藏證監局發布《關于對東方財富證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》（下稱“《決定》”）稱，經查，東方財富證券在2023年3月21日的網絡安全事件中，存在信息系統升級論證測試不充分、未及時報告網絡安全事件的問題。

“依據相關規定，決定對東方財富證券采取責令改正的監督管理措施。同時，責令東方財富證券對此次事件相關責任人員進行內部責任追究，并妥善處置此次事件引發的投資者訴求。” 西藏證監局表示。

3月24日，證監會在《東方財富證券股份有限公司申請上市證券做市交易業務資格反饋意見》中表示：“近日，我們關注到媒體報道你公司證券交易軟件無法正常登錄交易，請說明此次信息安全事件的發生原因、影響以及整改情況，并進一步說明公司是否符合‘最近1年信息系統未發生重大及以上級別信息安全事件’條件。”

無獨有偶，去年招商證券APP多次故障，也引來了證監會和深圳證監局的同時關注。

2022年3月14日，招商證券交易系統也曾出現問題，“招商證券崩了”出現在微博熱搜榜上。2022年5月16日，有投資者反映稱，登錄招商證券PC與APP端均出現錯誤，無法交易。

對于招商證券2022年3月14日的網絡安全事件，2022年4月1日，深圳證監局決定對招商證券采取責令改正措施，要求招商證券進一步加強重要信息系統建設的統籌規劃。

而招商證券2022年5月16日的網絡安全事件，令招商證券及三名責任人員收到了證監會警示函。2022年7月12日，證監會發布關于對招商證券采取出具警示函措施的決定，并發布關于對胡滔、鄧曙光、陳卓采取出具警示函措施的決定。

“經查，證監會發現招商證券在2022年5月16日的網絡安全事件中，存在系統設計與升級變更未經充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內部管理存在漏洞、權責分配機制不完善。”證監會彼時稱。