又一起“老鼠倉”案曝光！

7月7日，浙江證監局發布一則行政處罰決定書，曝光了前浙商基金管理有限公司（簡稱“浙商基金”）基金經理劉煒控制他人證券賬戶進行趨同交易的違法情況。劉煒利用他人賬戶趨同交易合計成交金額1760.24萬元，趨同交易合計虧損36.51萬元，最終被罰款30萬元。

數據來源：浙江證監局，數據截止日2023年7月7日

曾申辯未獲取任何非法利益

行政處罰書顯示，現年47歲的劉煒，2021年2月1日入職浙商基金，入職后即參與管理浙商滬港深精選混合型證券投資基金（下稱“浙商滬港深精選基金”），負責該基金產品的投資分析、投資決策等工作，直至2022年9月5日被浙商基金決定暫停職務。

經查明，劉煒涉嫌違法違規的事實如下：

一、2021年2月1日至2022年9月5日，劉煒因職務便利知悉與浙商滬港深精選基金交易有關的研究報告、投資策略、交易標的、交易時間等未公開信息。

二、劉煒控制“唐某卿”賬戶與浙商滬港深精選基金進行趨同交易。

2021年2月24日，“唐某卿”國聯證券開立。該賬戶開立后至2022年9月5日，“唐某卿”國聯證券賬戶內資金為劉煒自有資金，由劉煒通過手機下單交易，賬戶由劉煒實際控制和操作。

自賬戶開立后至2022年9月5日，“唐某卿”國聯證券賬戶共交易滬市股票41只，交易成交金額1972.55萬元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票23只，趨同交易成交金額1172.67萬元，趨同交易股票只數占比56.1%，趨同交易金額占比59.45%，賬戶趨同交易虧損22.33萬元。

上述期間內，“唐某卿”國聯證券賬戶共交易深市股票24只，交易成交金額1318.72萬元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票13只，趨同交易成交金額587.57萬元，趨同交易股票只數占比54.17%，趨同交易金額占比44.56%，賬戶趨同交易虧損14.18萬元。

經計算，劉煒利用“唐某卿”賬戶趨同交易合計成交金額1760.24萬元，趨同交易合計虧損36.51萬元。

劉煒在其申辯材料中提出：第一，無違規操作的故意。由于未對境內法律法規進行詳細及全面了解，造成本次違法行為。第二，未獲取任何非法利益。趨同交易與基金的交易系同一時間發生，不存在個人賬戶在基金賬戶買入股票拉高價格后獲益的情況。第三，未造成投資人經濟損失。第四，糾錯態度良好，積極配合調查、提供資料等。第五，不存在其他違法行為。第六，已采取糾正措施。包括出具承諾函、已完結所有個人相關的交易、辭去基金經理職務等。

不過，浙江證監局駁回了劉煒上交的申辯材料。

浙江證監局表示，第一，劉煒作為基金從業人員，理應學習并遵守基金法律法規，不了解法律法規等不能成為其免責理由。第二，非法利益獲取情況、投資人經濟損失情況、糾錯態度、不存在其他違法行為、已采取的糾正行為等，我局在作出行政處罰及量罰時已充分考慮。

最終，浙江證監局決定，對劉煒處以30萬元罰款。

基金產品任職回報-42.21%

對此，浙商基金7月10日向澎湃新聞記者表示，為切實保護投資者利益，該公司在發現劉煒違規后第一時間暫停了其一切職務，并關閉其全部系統權限及公司門禁，根據內部決議啟動對其的責任追究機制。同時，公司原督察長對其進行了合規談話，公司總辦會批準解除其基金經理職務，并全力配合監管機構等的相關調查。

澎湃新聞記者在查閱Wind數據時發現，在劉煒任職管理浙商滬港深精選基金期間，任職回報為-42.21%。

數據來源：Wind，數據截止日2022年9月21日

行政處罰決定書顯示，2022年9月5日劉煒被浙商基金決定暫停職務。浙商基金的公告顯示，劉煒的離任日期為2022年9月21日，且并沒有轉任該公司其他工作崗位。據中國基金業協會官網資料，浙商基金從業人員中目前沒有與劉煒同名同姓的人。

事實上，公募基金“老鼠倉”案件時有發生。

稍早前的4月，證監會官網曾披露一則行政處罰決定書，富國基金行業研究員、昔日公募冠軍汪鳴因推薦股票前后買賣相同股票并獲利，被取消基金從業資格。

去年12月，申萬菱信基金管理有限公司（簡稱“申萬菱信基金”）一基金經理徐某航因職務便利獲取所管基金相關未公開信息，明示、暗示他人從事相關交易活動，被責令改正，并處以五十萬元的罰款。

近年來，人民法院全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”工作要求，依法嚴懲證券、期貨犯罪，有效維護資本市場健康穩定。

針對“老鼠倉”，法律法規方面一直嚴令禁止，且有多項相關處罰措施。2009年，刑法修正案（七）確立了“利用未公開信息交易罪”，自此基金“老鼠倉”行為正式入刑，具體見《中華人民共和國刑法》第一百八十條第四款。2019年頒布的《關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》，進一步明確了這類證券犯罪案件的立案追訴標準。另外，在《基金法》、《中華人民共和國證券法》等對相應主體也明確規定了“沒收違法所得并處罰款等”。

證監會表示，基金從業人員對基金和基金份額持有人負有忠實義務，必須恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，不得從事利益沖突的行為，不得將自身利益置于基金財產和基金份額持有人的利益之上，更不得在執行職務或辦理業務過程中利用所處地位或優勢謀取私利。