華安證券股份有限公司（下稱“華安證券”，600909）前總經(jīng)理違規(guī)炒股21年被處罰？

近日，安徽證監(jiān)局發(fā)布的一則行政處罰決定書顯示，1968年9月出生的楊愛民，在2000年6月2日至2021年11月19日任職華安證券期間，控制并使用他人證券賬戶從事股票交易，累計交易金額達(dá)9.08億元。

值得關(guān)注的是，本次安徽證監(jiān)局處罰的“楊愛民”，不僅與華安證券原總經(jīng)理楊愛民同名同姓，且根據(jù)華安證券公告資料顯示，出生年月也相同。

同時，安徽證監(jiān)局表示，楊愛民于2022年8月18日從華安證券離職。華安證券在2022年4月1日，發(fā)布了時任公司總經(jīng)理楊愛民的辭職公告。

違規(guī)炒股21年，累計交易逾9億元反虧損

安徽證監(jiān)局表示，經(jīng)查明，楊愛民于2000年6月2日入職華安證券，2022年8月18日從華安證券離職，在華安證券任職期間，楊愛民為證券從業(yè)人員。

“2000年6月2日至2021年11月19日期間，楊愛民控制并使用‘趙某文’證券賬戶從事股票交易，累計交易390只股票，累計交易金額9.08億元，交易資金來源于楊愛民及其家庭資金。”安徽證監(jiān)局指出。

值得關(guān)注的是，安徽證監(jiān)局表示，扣除相關(guān)稅費后，楊愛民違規(guī)的股票交易并未實現(xiàn)盈利，反而還虧了錢。

“楊愛民的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款關(guān)于禁止證券從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為?！卑不兆C監(jiān)局進一步指出，“根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，我局決定對楊愛民處以25萬元罰款?！?/p>

比照華安證券年報、公告資料，安徽證監(jiān)局本次處罰的“楊愛民”，與華安證券原總經(jīng)理楊愛民不僅同名同姓，且出生年月、離職年份等信息均相同。

華安證券2021年年報資料顯示，時任公司黨委副書記、總裁楊愛民，大學(xué)本科，工商管理碩士，工程師。歷任公司清算中心副主任、計劃財務(wù)部副總經(jīng)理、巢湖營業(yè)部總經(jīng)理、武漢營業(yè)部總經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、營銷服務(wù)管理總部總經(jīng)理、總裁助理兼公司投資銀行業(yè)務(wù)管理委員會主任委員。

2022年4月1日，華安證券發(fā)布《關(guān)于高級管理人員辭職的公告》稱：“近日，公司董事會收到總經(jīng)理楊愛民提交的書面辭職報告，楊愛民因個人原因辭去公司總經(jīng)理及相關(guān)議事決策機構(gòu)職務(wù)。”

證券從業(yè)者炒股虧損并非個例

作為證券行業(yè)從業(yè)者，雖然距離股票市場更近，但炒股也并非穩(wěn)賺不賠。澎湃新聞記者梳理顯示，近兩年證券從業(yè)者炒股虧損已非個例，且不乏投資經(jīng)理等“專業(yè)對口”人士。

例如，2023年1月9日，北京證監(jiān)局發(fā)布行政處罰書指出，先后在招商證券、華福證券、國開證券等3家券商投行部工作的田某橋，作為證券從業(yè)人員在近14年的證券從業(yè)期間通過借用他人證券賬戶買賣股票，累計成交金額高達(dá)7.24億元。

不過，田某橋違法買賣股票并未實現(xiàn)盈利，反而虧損了182.74萬元（不含待業(yè)期間交易和所得金額）。同時，田某橋還被北京證監(jiān)局處以了25萬元的罰款。

2022年12月7日，廣東證監(jiān)局連發(fā)兩張行政處罰決定書，中信建投證券劉某枝、招商證券馮某偉因違規(guī)炒股被監(jiān)管處以罰款。其中，劉某枝的違法買賣股票行為，并沒有實現(xiàn)盈利。

2013年8月至2022年8月，劉某枝在中信建投清遠(yuǎn)清新大道營業(yè)部經(jīng)紀(jì)、投資咨詢和營銷等崗位任職。2017年7月至2020年12月，劉某枝籌集資金并控制、使用“陳某霞”證券賬戶，違規(guī)買賣股票和可轉(zhuǎn)債，合計交易金額46.18萬元，虧損0.21萬元。2019年2月至2022年4月，劉某枝籌集主要資金并控制、使用“馮某梅”證券賬戶，違規(guī)買賣股票和可轉(zhuǎn)債，合計交易金額594.89萬元，虧損3.38萬元。

2022年12月6日，深圳證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書，國信證券王科迪因違法買賣股票，被處以5萬元罰款。無獨有偶，王科迪的違規(guī)買賣股票同樣沒有實現(xiàn)盈利。

具體而言，2019年6月至2022年2月，王科迪在國信證券深圳高新南九道證券營業(yè)部任職，離職前任高級理財顧問。在任職期間，王科迪控制使用“劉某俠”證券賬戶、“尹某蒙”國信證券賬戶、“尹某蒙”東方財富證券賬戶交易股票。上述證券賬戶組總成交金額合計2487.45萬元，虧損22.04萬元。

2022年8月3日，證監(jiān)會官網(wǎng)公布的一則行政處罰決定書顯示，時任民生證券投資交易事業(yè)部證券投資部投資經(jīng)理等職務(wù)的孔典熠，在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間控制使用其姨父的證券賬戶交易股票，交易金額合計約4557.43萬元，累計虧損約1.3萬元，被處以20萬元罰款。