華安證券股份有限公司（下稱“華安證券”，600909）前總經理違規炒股21年被處罰？

近日，安徽證監局發布的一則行政處罰決定書顯示，1968年9月出生的楊愛民，在2000年6月2日至2021年11月19日任職華安證券期間，控制并使用他人證券賬戶從事股票交易，累計交易金額達9.08億元。

值得關注的是，本次安徽證監局處罰的“楊愛民”，不僅與華安證券原總經理楊愛民同名同姓，且根據華安證券公告資料顯示，出生年月也相同。

同時，安徽證監局表示，楊愛民于2022年8月18日從華安證券離職。華安證券在2022年4月1日，發布了時任公司總經理楊愛民的辭職公告。

違規炒股21年，累計交易逾9億元反虧損

安徽證監局表示，經查明，楊愛民于2000年6月2日入職華安證券，2022年8月18日從華安證券離職，在華安證券任職期間，楊愛民為證券從業人員。

“2000年6月2日至2021年11月19日期間，楊愛民控制并使用‘趙某文’證券賬戶從事股票交易，累計交易390只股票，累計交易金額9.08億元，交易資金來源于楊愛民及其家庭資金。”安徽證監局指出。

值得關注的是，安徽證監局表示，扣除相關稅費后，楊愛民違規的股票交易并未實現盈利，反而還虧了錢。

“楊愛民的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款關于禁止證券從業人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規定，構成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。”安徽證監局進一步指出，“根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百八十七條的規定，我局決定對楊愛民處以25萬元罰款。”

比照華安證券年報、公告資料，安徽證監局本次處罰的“楊愛民”，與華安證券原總經理楊愛民不僅同名同姓，且出生年月、離職年份等信息均相同。

華安證券2021年年報資料顯示，時任公司黨委副書記、總裁楊愛民，大學本科，工商管理碩士，工程師。歷任公司清算中心副主任、計劃財務部副總經理、巢湖營業部總經理、武漢營業部總經理、經紀業務部副總經理、營銷服務管理總部總經理、總裁助理兼公司投資銀行業務管理委員會主任委員。

2022年4月1日，華安證券發布《關于高級管理人員辭職的公告》稱：“近日，公司董事會收到總經理楊愛民提交的書面辭職報告，楊愛民因個人原因辭去公司總經理及相關議事決策機構職務。”

證券從業者炒股虧損并非個例

作為證券行業從業者，雖然距離股票市場更近，但炒股也并非穩賺不賠。澎湃新聞記者梳理顯示，近兩年證券從業者炒股虧損已非個例，且不乏投資經理等“專業對口”人士。

例如，2023年1月9日，北京證監局發布行政處罰書指出，先后在招商證券、華福證券、國開證券等3家券商投行部工作的田某橋，作為證券從業人員在近14年的證券從業期間通過借用他人證券賬戶買賣股票，累計成交金額高達7.24億元。

不過，田某橋違法買賣股票并未實現盈利，反而虧損了182.74萬元（不含待業期間交易和所得金額）。同時，田某橋還被北京證監局處以了25萬元的罰款。

2022年12月7日，廣東證監局連發兩張行政處罰決定書，中信建投證券劉某枝、招商證券馮某偉因違規炒股被監管處以罰款。其中，劉某枝的違法買賣股票行為，并沒有實現盈利。

2013年8月至2022年8月，劉某枝在中信建投清遠清新大道營業部經紀、投資咨詢和營銷等崗位任職。2017年7月至2020年12月，劉某枝籌集資金并控制、使用“陳某霞”證券賬戶，違規買賣股票和可轉債，合計交易金額46.18萬元，虧損0.21萬元。2019年2月至2022年4月，劉某枝籌集主要資金并控制、使用“馮某梅”證券賬戶，違規買賣股票和可轉債，合計交易金額594.89萬元，虧損3.38萬元。

2022年12月6日，深圳證監局發布行政處罰決定書，國信證券王科迪因違法買賣股票，被處以5萬元罰款。無獨有偶，王科迪的違規買賣股票同樣沒有實現盈利。

具體而言，2019年6月至2022年2月，王科迪在國信證券深圳高新南九道證券營業部任職，離職前任高級理財顧問。在任職期間，王科迪控制使用“劉某俠”證券賬戶、“尹某蒙”國信證券賬戶、“尹某蒙”東方財富證券賬戶交易股票。上述證券賬戶組總成交金額合計2487.45萬元，虧損22.04萬元。

2022年8月3日，證監會官網公布的一則行政處罰決定書顯示，時任民生證券投資交易事業部證券投資部投資經理等職務的孔典熠，在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間控制使用其姨父的證券賬戶交易股票，交易金額合計約4557.43萬元，累計虧損約1.3萬元，被處以20萬元罰款。