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中天證券被點名!一個月內已有26張研報罰單,涉及13家券商

澎湃新聞高級記者 田忠方
2023-06-19 14:36
來源:澎湃新聞
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研報罰單再添3張。

近日,中天證券股份有限公司(下稱“中天證券”)因研報業務存在問題被遼寧證監局“點名”。同時,旗下分析師和研究發展中心總經理也遭警示。

隨著券商研報的持續再規范,據澎湃新聞記者不完全統計,從5月18日年內首份研報罰單出爐至今,一個月的時間內研報罰單已多達26張,合計涉及13家券商的27名分析師或相關工作人員。

中天證券及公司研究發展中心總經理、分析師均被“點名”

遼寧證監局指出,經查,中天證券發布證券研究報告業務存在三方面問題:一是未制定互聯網平臺發布研報制度和流程,未建立媒體報道監測和應對機制、市場影響評估機制,避免研報外部利益影響有效措施不足,未區別并規范獨立調研和聯合調研。

“二是質量控制崗對研報提出的審核意見未留痕,公司公眾號月刊審核簽批執行不符合有關要求,培訓教育內容不全。”遼寧證監局進一步指出,“三是相關研究報告個別數據來源未核實、引用信息與原文不一致及數據未標注信息來源。”

遼寧證監局表示,?上述情形違反了相關規定,決定對中天證券采取監管談話的監管措施。中天證券負責人應于2023年6月21日攜帶有效身份證件到遼寧證監局接受監管談話。

遼寧證監局同時指出,經查,王博作為中天證券的證券分析師,署名發布的研究報告《流感疫苗行業淺析》存在個別數據來源未核實、引用信息與原文不一致的情形。根據相關規定,決定對王博采取出具警示函的監管措施。

“宋波作為中天證券研究發展中心總經理,對上述中天證券研報業務中存在的三方面問題,負有直接管理責任,根據相關規定,我局決定對宋波采取出具警示函的監管措施。”遼寧證監局表示。

一個月已出爐26張研報罰單

據澎湃新聞記者不完全統計,從5月18日至今,一個月的時間內各地證監局已密集開出了26張研報罰單。

其中,針對分析師或相關研究人員的罰單共有20張,分別涉及太平洋證券的7人,招商證券的4人,山西證券、西南證券、民生證券、中天證券分別有2人。

首創證券、申港證券、野村東方國際證券、申銀萬國證券研究所、英大證券、東亞前海證券、粵開證券等,則均有1人收到罰單。

同時,針對券商,各地證監局共發出了7張罰單,分別涉及招商證券、粵開證券、東亞前海證券、首創證券、西南證券、太平洋證券和中天證券。

其中,有別于分析師或招商證券、粵開證券、首創證券、西南證券等4家機構被采取的出具警示函措施,東亞前海證券、中天證券均被采取了監管談話措施,太平洋證券則被采取責令改正措施。

2023年5月,監管層向各證券公司送達了《關于發布證券研究報告業務“雙隨機”現場檢查情況的通報》(下稱“《通報》”),表示2022年在全行業開展研報業務“雙隨機”現場檢查專項工作,共覆蓋45家證券公司和300篇研報。

從檢查情況看,《通報》指出,研報業務仍存在三大典型問題:一是部分公司內控制度未根據法規規范要求及時更新調整;二是部分公司內控制度執行有效性不足;三是具體研報制作審慎性不足,個別員工私自發表證券分析意見。

針對相關問題,《通報》重申了四項監管要求:一是加強研報信息來源和留痕管理;二是強化研報制作、審核、發布全流程內部控制;三是規范公開發表言論和客戶服務活動管控,強化輿情風險管理;四是完善人員績效考核和內部問責制度。

    責任編輯:孫扶
    圖片編輯:金潔
    校對:欒夢
    澎湃新聞報料:021-962866
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