券商年度大考啟動。

6月14日，澎湃新聞記者獲悉，近日各地證監局陸續向轄區各證券公司下發了《關于做好2023年證券公司分類評價工作的通知》（下稱“《通知》”），要求各券商做好自評工作。

澎湃新聞記者獲得的南方某地證監局下發的通知顯示，其要求轄區內的各證券公司在對照《通知》填寫自評結果后，需在6月19日之前將自評結果報送。

“按照慣例，證監會將在每年的7月底左右公布當年的證券公司分類結果。按照工作流程，券商首先要進行自評，然后將自評結果報送當地證監局，然后經各地證監局通過后再報到會里?！蹦橙倘耸繉ε炫刃侣動浾弑硎?。

對證券公司服務新三板改革情況進行專項評價

《通知》顯示，對于2023年證券公司的分類評價工作，監管進行了多方面的強調。具體而言，監管首先要求各公司應切實做好自評工作。其中，母子公司原則上應當合并評價。

“各公司應將投行子公司、資管子公司、經紀子公司及依法設立的從事證券投資咨詢業務的子公司有關情況，合并納入母公司分類評價工作底稿進行自評。”《通知》明確。

其次，《通知》規定，今年分類評價工作中，將對證券公司服務脫貧攻堅等社會責任履行情況、行業文化建設、證券公司服務新三板改革情況進行專項評價。

“對證券公司服務民企紓困等專項監管工作突出的證券公司予以適當加分激勵，對落實專項監管工作不力的證券公司予以扣分。相關評價標準由專家評審會審議后，證監會將在分類評價復核工作中統一調整。”《通知》稱。

再次，《通知》表示，各證券公司應如實標注評價期內因反洗錢等問題被其他政府部門采取行政處罰措施的情況，并在備注欄填寫具體情況。具體情況應當包括但不限于：處罰類型及金額、受罰對象名稱、受罰時間、事由、發文單位名稱、文號等。

“各證券公司應嚴格核實上述要求填報的相關信息，確保相關信息真實、準確、完整，防止出現漏報、瞞報、錯報的問題。我局將根據日常監管掌握的情況進行核實。”《通知》強調。

《通知》明確，2023年證券公司分類評價A、B、C三大類別公司的比例，原則上分別為50％、40％、10％。

繼續“點對點”通知

值得關注的是，2023年的證券公司分類結果，或繼續不再公開。

上述南方某地證監局在《通知》中表示：“分類評價工作結束后，我局將按照證監會通報分類評價結果‘點對點’書面通知轄區各證券公司?！?/p>

在連續公布十二年后，2022年各券商的分類評價結果沒有進行公開，而是由各地證監局進行“一對一”通知。

彼時有市場人士分析稱，券商分類評價結果不再公布，主要出于兩方面考慮：一是券商不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的，因此一定程度降低其關注度。二是一般情況下大券商加分項更多，而小券商如果被扣分的話受影響更大。

根據《證券公司分類監管規定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。

其中，A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內業務活動與其風險管理能力及合規管理水平相適應的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及因發生重大風險被依法采取風險處置措施的公司。