因今年3月份的“宕機”事件，東方財富證券股份有限公司（下稱“東方財富證券”）再被監管“點名”。

5月29日晚間，深圳證券交易所（下稱“深交所”）發布警示函稱，2023年3月21日，東方財富證券技術系統發生故障，導致部分客戶登錄交易系統緩慢，引發市場高度關注。

“經查，東方財富證券于3月18日進行數據查詢接口升級，因升級前論證測試不充分，未發現接口存在性能問題，導致交易及相關系統的安全穩定運行受到影響。”深交所進一步指出“且網絡安全事件發生后，未及時向本所報告，違反了本所《會員管理規則》等相關規定。”

深交所表示，依據相關規定，現對東方財富證券采取書面警示的自律監管措施。

“東方財富證券對此應高度重視，針對違規問題采取有效措施進行整改，強化交易及相關系統管理，加強變更及運維管理，完善應急處置機制，保障交易及相關系統安全穩定運行。”深交所同時強調。

值得關注的是，東方財富證券的交易軟件故障問題，此前已得到證監會、證監局等部門的多方關注。

事項方面，3月21日，東方財富證券交易軟件一個交易日內出現“兩連崩”，早盤有不少投資者在社交媒體反映無法正常登錄和交易。當日10時30分左右，東方財富證券交易軟件恢復正常。不過午后開盤，不少投資者便再度反映東方財富證券交易軟件無法正常登錄。

3月24日，證監會便在《東方財富證券股份有限公司申請上市證券做市交易業務資格反饋意見》中表示：“近日，我們關注到媒體報道你公司證券交易軟件無法正常登錄交易，請說明此次信息安全事件的發生原因、影響以及整改情況，并進一步說明公司是否符合‘最近1年信息系統未發生重大及以上級別信息安全事件’條件。”

3月31日晚，西藏證監局發布《關于對東方財富證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》（下稱“《決定》”）稱，經查，東方財富證券在2023年3月21日的網絡安全事件中，存在信息系統升級論證測試不充分、未及時報告網絡安全事件的問題。

“依據相關規定，決定對東方財富證券采取責令改正的監督管理措施。同時，責令東方財富證券對此次事件相關責任人員進行內部責任追究，并妥善處置此次事件引發的投資者訴求。” 西藏證監局表示。

其中，對于西藏證監局的行政監管措施，東方財富證券母公司東方財富信息股份有限公司（下稱“東方財富”，300059）3月31日發布公告表示，公司和東方財富證券高度重視前述問題，將嚴格按照西藏證監局的相關要求，深入開展整改，嚴肅內部問責，進一步加強研發測試、上線、升級變更及 運維管理，進一步完善應急預警、處置、報告機制，確保信息系統安全平穩運行， 并在規定期限內及時向監管部門提交相關報告。

“公司再次向受到影響的用戶致以誠摯的歉意。公司將認真吸取教訓，全面排查，切實整改，防止類似情況再次發生，同時不斷提升服務水平，為用戶提 供更優質的服務。”東方財富彼時進一步指出。

值得關注的是，近兩年，發生APP“事故”的券商并非個例，且同樣受到多方監管的關注。

例如，2022年3月14日，招商證券交易系統也曾出現問題，“招商證券崩了”出現在微博熱搜榜上。2022年5月16日，有投資者反映稱，登錄招商證券PC與APP端均出現錯誤，無法交易。

對于招商證券2022年3月14日的網絡安全事件，2022年4月1日，深圳證監局決定對招商證券采取責令改正措施，要求招商證券進一步加強重要信息系統建設的統籌規劃。

而招商證券2022年5月16日的網絡安全事件，令招商證券及三名責任人員收到了證監會警示函。2022年7月12日，證監會發布關于對招商證券采取出具警示函措施的決定，并發布關于對胡滔、鄧曙光、陳卓采取出具警示函措施的決定。

“經查，證監會發現招商證券在2022年5月16日的網絡安全事件中，存在系統設計與升級變更未經充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內部管理存在漏洞、權責分配機制不完善。”證監會彼時稱。