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年內又有券商因基金銷售活動中存在不規范而被監管點名。

5月19日晚間，深圳證監局發布行政監管措施公告稱，由于華西證券股份有限公司（下稱“華西證券”，002926）深圳民田路證券營業部因存在個別非營銷人員參與基金銷售獲取獎勵等問題，決定對其采取出具警示函的行政監管措施。

具體而言，深圳證監局公告表示，經查，華西證券深圳民田路證券營業部共存在四方面問題：一是未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議，營業部現場公示信息顯示其具有“投資咨詢資格”。二是個別投資顧問向客戶提供投資建議未有合理依據。三是個別非營銷人員參與基金銷售獲取獎勵。四是個別不符合期貨從業人員條件的員工從事中間介紹業務獲取獎勵。

“上述情況反映出華西證券深圳民田路證券營業部合規管理存在不足，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號，經證監會令第166號修正）第六條、《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2010〕27號，經證監會公告〔2020〕66號修正）第七條及第十六條、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》(證監發〔2007〕56號)第十六條第二款的規定。”深圳證監局指出。

根據相關規定，深圳證監局決定對華西證券深圳民田路證券營業部采取出具警示函的行政監管措施。該營業部應加強合規管理，規范員工執業行為，切實防范風險，保障規范經營。并在收到本決定書之日起30日內向深圳證監局提交書面整改報告。

值得關注的是，基金銷售活動中存在不規范，已導致年內多家金融機構被監管點名。

4月18日，浙江證監局連發3條行政監管措施公告，對方正證券龍港龍港大道證券營業部（下稱“龍港大道營業部”）、營業部工作人員羅小玲均采取了出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案；營業部時任負責人林曉鋒，被采取了責令改正的監督管理措施，也被記入證券期貨市場誠信檔案。

具體而言，浙江證監局指出，方正證券龍港大道營業部存在向無基金從業資格人員和非營銷崗位人員，下達基金銷售任務的情形，并將無基金從業資格人員的基金銷售關系及后續銷售業績提成，下掛至其他營銷人員名下。

“上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》等，根據相關規定，我局決定對方正證券龍港大道營業部采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。”浙江證監局稱。

針對基金銷售問題，近期各地證監局動作頻頻。除了券商，部分銀行也被證監局采取了相應的監管措施。

4月18日，山東證監局發布了《關于對臨商銀行股份有限公司采取責令改正監管措施的決定》、《關于對齊商銀行股份有限公司采取責令改正監管措施的決定》。

山東證監局表示，經查，臨商銀行存在三方面問題：一是未制定完善的基金銷售業務的內部控制與風險管理制度；二是未建立基金銷售業務內部考核機制；三是未于2022年3月底前完成年度監察稽核報告。

“齊商銀行主要存在五方面的問題：一是負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員低于該部門員工人數的1/2；二是未對2021年1月以來新增銷售基金產品進行合規審查；三是未對代銷的基金產品進行審慎調查和風險評估；四是將基金銷售收入作為主要考核指標；五是部分從事基金銷售信息管理平臺運營維護人員和合規風控人員未取得基金從業資格。”