短短兩年多時(shí)間，以吳某為首的操縱證券市場(chǎng)犯罪團(tuán)伙用“搶帽子”交易、資金型操縱等手段操縱證券市場(chǎng)，獲利高達(dá)5.3億元。

5月16日晚，最高人民檢察院通報(bào)了上述的操縱證券市場(chǎng)案例。通報(bào)內(nèi)容顯示，今年3月，浙江省高級(jí)法院對(duì)吳某操縱證券市場(chǎng)案進(jìn)行二審，裁定維持一審法院判決，以操縱證券市場(chǎng)罪等數(shù)罪并罰，判處吳某有期徒刑十九年，并處罰金7903萬(wàn)元。近日，吳某已入監(jiān)服刑。

通過(guò)“搶帽子”交易操縱股票

根據(jù)通報(bào)內(nèi)容，吳某在大學(xué)畢業(yè)后一直以炒股為業(yè)，上過(guò)電視臺(tái)薦股，也當(dāng)過(guò)“黑嘴”，在圈內(nèi)“小有名氣”。

2016年7月，吳某與上海某投資咨詢公司負(fù)責(zé)人協(xié)商并達(dá)成協(xié)議后，借用該公司投資咨詢的牌照，成立上海證券之星陜西分公司、四川分公司。

2016年10月以來(lái)，吳某指使手下搭建了7個(gè)境外網(wǎng)站，用于發(fā)布“盤后票”。此后，吳某與馬某合作組建操盤團(tuán)隊(duì)，并在西安、成都等地搭建操盤窩點(diǎn)。至此，交易端、發(fā)布端和推票端團(tuán)隊(duì)建立。

在具體操作上，吳某、馬某選好股票，由操盤人員買入，隨后由身處菲律賓馬尼拉的發(fā)布人員，在每個(gè)交易日收盤后分別發(fā)布2只股票，即“盤后票”，陜西分公司、四川分公司則負(fù)責(zé)推廣，誘導(dǎo)股民買入，拉升股價(jià)，操盤人員則在開盤后反向賣出獲利。

“‘盤后票’網(wǎng)站有了影響力之后，吳某還專門收取傭金幫別人出貨。吳某先在‘盤后票’網(wǎng)站上掛出要出貨的股票，第二天在股票被拉升后，莊家便可以出貨，既可以選擇由吳某團(tuán)隊(duì)來(lái)操作賬戶，也可以莊家自己操作賬戶。”承辦檢察官王波說(shuō)道。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，在2016年10月至2019年3月，吳某團(tuán)伙的“盤后票”網(wǎng)站發(fā)布股票推薦信息1149次，吳某、馬某等人通過(guò)其控制的278個(gè)賬戶對(duì)所發(fā)布的股票進(jìn)行“搶帽子”交易，共計(jì)操縱股票322只，“搶帽子”交易操縱股票465次，非法獲利2.7億元。

“搶帽子”交易是指行為人基于自身特別身份，通過(guò)給出預(yù)測(cè)、進(jìn)行評(píng)價(jià)并提出投資建議等方式，影響他人證券投資行為，從而間接影響證券價(jià)格。不過(guò)，搶帽子”交易并非吳某團(tuán)伙唯一的股票操縱手段。

涉案賬戶的交易數(shù)據(jù)顯示，2017年上半年，吳某、馬某等人經(jīng)事先合謀，控制使用多個(gè)賬戶，以李某等人提供的資金及配資，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，指揮操盤手，采用連續(xù)買賣、對(duì)倒交易等方式交易7只股票，影響股票成交價(jià)和成交量，獲利2.64億元。

此外，2017年11月至2018年3月，吳某、楊某等人在不具有證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的情況下，多次利用“盤后票”網(wǎng)站向證券投資者推薦股票，幫助他人出貨，從中獲利共計(jì)1650萬(wàn)元。吳某的多名手下也照樣學(xué)樣，從中牟利。

多種手段并舉之下，吳某獲利高達(dá)5.3億元。

搭建“搶帽子”操縱生態(tài)

2018年5月，證監(jiān)會(huì)開展清理整治股市“黑嘴”專項(xiàng)行動(dòng)。稽查人員發(fā)現(xiàn)，不少“盤后票”薦股信息通過(guò)微信、微博、網(wǎng)絡(luò)直播等渠道在股市非交易時(shí)間大量傳播，所薦股票在下午開盤、次日開盤明顯上漲甚至漲停，但價(jià)格隨即回落，投資者當(dāng)日買入難以獲利甚至虧損。與此同時(shí)，滬深證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)多個(gè)賬戶組交易行為高度相似，相近時(shí)間點(diǎn)交易同一只被推薦的股票，這些股票在推薦后被大量賣出，獲利明顯，存在操縱市場(chǎng)嫌疑。

因案情復(fù)雜，涉及跨境犯罪，證監(jiān)會(huì)稽查部門與公安機(jī)關(guān)成立聯(lián)合調(diào)查組。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的調(diào)查，2019年3月，公安機(jī)關(guān)對(duì)此進(jìn)行立案?jìng)刹椤Ｖ链耍詤悄碁楹诵牡牟倏v證券市場(chǎng)的犯罪團(tuán)伙浮出水面。

檢察官在辦案中發(fā)現(xiàn)，為了規(guī)避監(jiān)管，在吳某團(tuán)伙中，交易端、發(fā)布端和推票端人員相互獨(dú)立，各不認(rèn)識(shí)。吳某不僅對(duì)員工用了化名，而且鮮少與人線下交易，大部分情況下，由自己信任的楊某等人出面。

此外，吳某團(tuán)伙共發(fā)了1149次“盤后票”，但只搶了465次。王波分析說(shuō)，這樣做的目的有兩個(gè)，一是不想形成特定規(guī)律和趨勢(shì)，引起監(jiān)管注意；二是為了保障自己“盤后票”網(wǎng)站的信譽(yù)。因?yàn)椤皳屆弊印币馕吨鲐洠鲐浺馕吨蓛r(jià)有下跌的動(dòng)力，吳某不想每次發(fā)布的“盤后票”都是下跌的，不然會(huì)砸掉自己的牌子。

王波介紹到，吳某選的“盤后票”基本都是小盤股以及成交量極低的股票，這些股票前期跌幅較大，只要買方資金多一點(diǎn)，開盤后就能有5%的漲幅。

“‘盤后票’網(wǎng)站最開始運(yùn)作的時(shí)候，主要是由2家分公司宣傳推薦這些股票，使得吳某推薦的‘盤后票’上漲的確定性較高，逐漸吸引大量投資顧問(wèn)和‘黑嘴’進(jìn)來(lái)，把這些股票推薦給會(huì)員或潛在會(huì)員，吸引大量散戶資金買入。”王波進(jìn)一步介紹道，“搶帽子”的時(shí)候，吳某對(duì)每只股票投入的資金并不大，但是基本都能賺3%至4%，股市幾乎成了他們的“提款機(jī)”；而且在“黑嘴”二次推廣下，吸引了更多的股民買入、推高股價(jià)，使得出貨更為容易。

由此，一個(gè)由吳某搭建的“搶帽子”操縱生態(tài)，其與眾多投資顧問(wèn)、“黑嘴”之間形成了黑色產(chǎn)業(yè)鏈。

在這條黑產(chǎn)之中，最“倒霉”的是股民。“一般散戶看到推薦的股票都在上漲后，就會(huì)買入1.98萬(wàn)元的季度會(huì)員。成為會(huì)員之后，這些業(yè)務(wù)員推薦的就是自己團(tuán)隊(duì)分析出來(lái)的股票。如果股民產(chǎn)生疑問(wèn)，業(yè)務(wù)員就會(huì)告訴散戶，是因?yàn)槠鋾?huì)員級(jí)別太低，看不到更機(jī)密的信息，進(jìn)而向股民推薦3.98萬(wàn)元的半年會(huì)員，或者6.9萬(wàn)元的年度會(huì)員。”不過(guò)，王波表示，"即使買了年度會(huì)員，這些股民還是會(huì)虧損，因?yàn)閰悄巢豢赡馨驯P后票提前透露出來(lái)。最終股民虧了，也只能自認(rèn)倒霉。"

非法利用公民個(gè)人信息發(fā)展會(huì)員

在吳某的數(shù)個(gè)罪名中，還包含侵犯公民個(gè)人信息罪。

2016年底，吳某從他人處獲取一個(gè)存儲(chǔ)有手機(jī)號(hào)碼、短信等公民個(gè)人信息數(shù)據(jù)庫(kù)的移動(dòng)硬盤，包含手機(jī)號(hào)碼等信息397萬(wàn)余條，其中能夠與其他信息相結(jié)合識(shí)別特定自然人身份手機(jī)號(hào)碼的公民個(gè)人信息61萬(wàn)余條。吳某將這些信息提供給上海證券之星陜西分公司、四川分公司的負(fù)責(zé)人，用于推廣“盤后票”、發(fā)展會(huì)員。經(jīng)查明，四川分公司利用非法獲取的公民個(gè)人信息發(fā)展會(huì)員并收取會(huì)員費(fèi)501.85萬(wàn)元；陜西分公司利用非法獲取的公民個(gè)人信息發(fā)展會(huì)員并收取會(huì)員費(fèi)1012.23萬(wàn)元。

2019年3月，吳某等人相繼被公安機(jī)關(guān)抓獲，公安機(jī)關(guān)于2020年1月23日和6月22日分兩批將該案移送金華市檢察院審查起訴。同年8月5日，該院依法向法院提起公訴。

金華市中級(jí)法院經(jīng)審理后，于2021年8月16日對(duì)此案作出一審判決，以操縱證券市場(chǎng)罪、非法經(jīng)營(yíng)罪、侵犯公民個(gè)人信息罪等罪，數(shù)罪并罰，判處被告人吳某有期徒刑十九年，并處罰金7903萬(wàn)元；以操縱證券市場(chǎng)罪判處被告人馬某有期徒刑六年，其余13名被告人也分別被判處相應(yīng)刑罰。吳某等人不服一審判決，提起上訴。

由于案情復(fù)雜，今年3月，浙江省高級(jí)法院經(jīng)審理作出裁定，駁回吳某等人上訴，維持一審判決。

值得注意的是，2017年9月26日，吳某就因操縱證券市場(chǎng)案而被江蘇省南京市中級(jí)法院判處罰金2760萬(wàn)元。然而，吳某并沒(méi)有悔改，受利益誘惑，繼續(xù)操縱證券市場(chǎng)，在犯罪道路上越走越遠(yuǎn)。