證監會進一步規范證券期貨市場的主機交易托管活動。

4月21日，證監會起草了《證券期貨市場主機交易托管管理規定（征求意見稿）》（下稱“《規定》”），并向社會公開征求意見，意見反饋截止時間為2023年5月21日。

整體來看，《規定》共五章28條，在證券期貨行業主機交易托管服務和相關租用活動方面，對證券期貨交易所和經營機構，均提出了具體要求。

具體而言，交易所方面，《規定》明確，首先，要求證券期貨交易所實施專區管理，統一專區交易時延，建設運維要求不得低于《證券期貨業信息系統托管基本要求》中三級系統的受托方要求。

“二是從資源保障、資源分配、服務申請、服務協議、收費要求、服務退出與資源再分配等方面保障證券期貨交易所提供有關服務的公平合理。三是加強風險防控，證券期貨交易所需建立健全監控指標及應急處置機制。”《規定》進一步指出。

券商和期貨公司方面，《規定》不僅從安全保障方面，對證券期貨經營機構租用主機交易托管資源的一般要求作出規定。同時，從能力評估、治理架構、盡職調查等方面，確保證券期貨經營機構能夠保障客戶設施的安全運行。此外，還明確證券期貨經營機構對證券期貨交易所的報告要求。

據悉，主機交易托管資源，是指證券期貨交易所提供的機房機柜、通信網絡、軟件或硬件設施等資源，部署在相關資源的信息系統可以連接證券期貨交易所交易系統。證券期貨交易所利用主機交易托管資源提供主機交易托管服務，證券公司、期貨公司（證券期貨經營機構）租用主機交易托管資源，均適用于《規定》。

對于《規定》的起草出臺，證監會表示，近年來，證券期貨交易所向市場相關機構提供主機交易托管資源，為行業提供信息科技基礎支撐服務，對于提升行業信息基礎設施運維水平，保障行業信息系統安全穩定運行發揮了重要作用。

“不過，隨著證券期貨市場的不斷發展，主機交易托管資源分配不盡合理、線路時延不盡一致、安全保障能力有待提升等問題逐漸凸顯，為進一步規范證券期貨市場主機交易托管服務和相關租用活動，促進證券期貨市場的平穩健康發展，我會起草了《規定》。”證監會稱。

對于《規定》的起草，證監會表示主要遵循三大思路：一是全面覆蓋各類主體。結合業務活動的具體特點，《規定》將主機交易托管相關主體分為證券期貨交易所和證券期貨經營機構兩部分，分別提出完善的監管要求，并要求其他類型的參與主體參照執行有關規定。

“二是切實守住安全底線。安全運行是從事主機交易托管服務和相關租用活動的基礎和前提，《規定》規定了主機交易托管資源的安全管理要求，明確了證券期貨經營機構的盡職調查和業務審批機制，從安全的角度作出全面規定。”證監會指出。

證監會進一步指出，三是促進服務公平合理。《規定》將公平合理原則，體現在證券期貨交易所和證券期貨經營機構從事主機交易托管服務和相關租用活動的各個環節，同時也充分注重有關規定落地過程中的可操作性

值得一提的是，在監督管理方面，《規定》明確，證券期貨交易所應當于每年4月30日前，將上一年度主機交易托管服務開展情況報告證監會。同時，證監會可以采用現場或非現場方式對證券期貨交易所主機交易托管服務開展檢查。證監會及其派出機構可以采用現場或非現場方式對證券期貨經營機構租用主機交易托管資源開展檢查。