因營(yíng)業(yè)部在基金銷售活動(dòng)中存在不規(guī)范，方正證券（601901）、國(guó)泰君安（601211）接連被監(jiān)管警示。

4月18日晚間，浙江證監(jiān)局連發(fā)3條行政監(jiān)管措施公告，對(duì)方正證券龍港龍港大道證券營(yíng)業(yè)部（下稱“龍港大道營(yíng)業(yè)部”）、營(yíng)業(yè)部工作人員羅小玲均采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案；營(yíng)業(yè)部時(shí)任負(fù)責(zé)人林曉鋒，被采取了責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，也被記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

具體而言，浙江證監(jiān)局指出，方正證券龍港大道營(yíng)業(yè)部存在向無(wú)基金從業(yè)資格人員和非營(yíng)銷崗位人員，下達(dá)基金銷售任務(wù)的情形，并將無(wú)基金從業(yè)資格人員的基金銷售關(guān)系及后續(xù)銷售業(yè)績(jī)提成，下掛至其他營(yíng)銷人員名下。

“上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》等，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，我局決定對(duì)方正證券龍港大道營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。”浙江證監(jiān)局稱。

浙江證監(jiān)局進(jìn)一步指出，經(jīng)查，羅小玲在方正證券龍港大道證券營(yíng)業(yè)部執(zhí)業(yè)期間，存在不具備基金從業(yè)資格違規(guī)參與基金銷售活動(dòng)情況，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)羅小玲采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

“林曉鋒作為營(yíng)業(yè)部時(shí)任負(fù)責(zé)人，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有直接責(zé)任，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，我局決定對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。”浙江證監(jiān)局表示。

無(wú)獨(dú)有偶，國(guó)泰君安營(yíng)業(yè)部和相關(guān)工作人員，也因基金銷售問(wèn)題被監(jiān)管點(diǎn)名。

4月17日，深圳證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)國(guó)泰君安證券股份有限公司深圳登良路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定》稱，經(jīng)查，國(guó)泰君安深圳登良路證券營(yíng)業(yè)部（下稱“登良路營(yíng)業(yè)部”）個(gè)別員工在從業(yè)期間存在以下行為：不具備基金從業(yè)資格參與私募基金銷售，銷售產(chǎn)品時(shí)未勤勉盡責(zé)，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)答案，回訪時(shí)告知客戶應(yīng)對(duì)口徑，并為客戶與他人之間的融資活動(dòng)提供便利和服務(wù)。

“上述行為違反《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》等規(guī)定，我局決定對(duì)國(guó)泰君安登良路營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。”深圳證監(jiān)局稱。

深圳證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，國(guó)泰君安登良路營(yíng)業(yè)部應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)投資者利益，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向該局提交書面整改報(bào)告。

同時(shí)，深圳證監(jiān)局還發(fā)布公告稱，由于陳琴在國(guó)泰君安登良路營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間存在上述違規(guī)行為，決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

值得關(guān)注的是，針對(duì)基金銷售問(wèn)題，近期各地證監(jiān)局動(dòng)作頻頻。除了券商，部分銀行也被證監(jiān)局采取了相應(yīng)的監(jiān)管措施。

4月18日，山東證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對(duì)臨商銀行股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》、《關(guān)于對(duì)齊商銀行股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》。

山東證監(jiān)局表示，經(jīng)查，臨商銀行存在三方面問(wèn)題：一是未制定完善的基金銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度；二是未建立基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部考核機(jī)制；三是未于2022年3月底前完成年度監(jiān)察稽核報(bào)告。

“齊商銀行主要存在五方面的問(wèn)題：一是負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門員工人數(shù)的1/2；二是未對(duì)2021年1月以來(lái)新增銷售基金產(chǎn)品進(jìn)行合規(guī)審查；三是未對(duì)代銷的基金產(chǎn)品進(jìn)行審慎調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；四是將基金銷售收入作為主要考核指標(biāo)；五是部分從事基金銷售信息管理平臺(tái)運(yùn)營(yíng)維護(hù)人員和合規(guī)風(fēng)控人員未取得基金從業(yè)資格。”