因公司治理存在問題等，國都證券股份有限公司（下稱“國都證券”）一天內連收3張罰單。

4月13日，北京證監局發布公告稱，國都證券在公司治理方面，存在股權管理未履職盡責、未依規執行治理程序、激勵的約束機制缺失等問題。

“投行業務方面，國都證券受公司治理影響，存在關聯交易管理失當、執行業務未勤勉盡責、合規內控管理薄弱等問題。”北京證監局決定將國都證券與股票發行相關的保薦和承銷、公司債券承銷、資產證券化等業務暫停6個月。同時，該公司董事長和前董秘也被采取監管談話的行政監管措施。

公司治理和投行業務問題重重

4月13日，北京證監局發布《關于對國都證券股份有限公司采取責令改正并限制業務活動行政監管措施的決定》稱，經查，國都證券存在兩方面問題。一方面，是公司治理方面的三項問題。

“一是股權管理未履職盡責。未審慎判斷并報告部分股東一致行動人關系情況、公司股權結構重大變化和個別股東對公司經營管理的影響。二是未依規執行治理程序。未召開股東大會和董事會審議董事（獨立董事除外）、監事薪酬和高級管理人員績效年薪。三是激勵的約束機制缺失?？冃Э己撕托匠旯芾碇贫任闯浞址从澈弦幑芾砗惋L險管理要求?！北本┳C監局表示。

北京證監局同時指出，國都證券在投資銀行業務方面，受公司治理影響，也存在三大問題。一是關聯交易管理失當。關聯方投行業務執業標準低；業務獨立性不足，業務通道化；對部分關聯方業務未履行合規審查和信息披露。

“二是執行業務未勤勉盡責。部分債券項目未充分核查發行人主要風險發生變化的影響；部分IPO項目申報材料未充分核實發行人采購、存貨、費用支出等業務真實性；對項目信用變化的風險防范和應對缺失，業務風險積聚?！北本┳C監局表示。

北京證監局稱，三是合規內控管理薄弱。同一項目短期內多次召開立項、內核會議,在相關問題沒有進一步充分核查的情況下即通過了內控程序；投資銀行業務薪酬激勵實行包干，業務人員收入與項目收入直接掛鉤，業務部門負責人薪酬遞延不滿足規定年限。

“上述問題反映國都證券公司治理結構不健全，公司治理失衡，投行業務內控制衡失效，影響公司合規穩健展業。根據相關規定，我局決定對國都證券采取責令改正并限制業務活動的行政監管措施?！北本┳C監局表示。

具體來看，北京證監局對國都證券采取了三項監管措施：一是國都證券應采取切實有效的整改措施，厘清股東股權關系，完善公司治理，建立有效內控機制，切實提升投資銀行業務質量。同時，國都證券應對負有直接責任或者主要責任的人員進行內部問責，并向北京證監局報告結果。

二是在2023年4月12日至2023年10月11日期間，國都證券與股票發行相關的保薦、承銷業務，公司債券承銷業務，資產證券化業務，非上市公眾公司推薦業務均被暫停。

三是國都證券應在暫停業務期間屆滿前，向北京證監局提交書面整改報告。

董事長被監管談話

由于公司治理存在問題，國都證券的董事長翁振杰和時任董事會秘書朱玉萍，均被監管約談。

北京證監局同日發布的《關于對翁振杰采取監管談話行政監管措施的決定》稱，上述問題反映國都證券公司治理結構不健全，公司治理失衡，投行業務內控制衡失效，影響公司合規穩健展業。

“公司董事會對股東大會負責，對公司合規管理、風險管理和內部控制體系的有效性承擔最終責任，翁振杰作為公司董事長，對此負有主要責任。同時，根據相關規定，翁振杰是公司股權管理事務的第一責任人?！北本┳C監局強調。

此外，北京證監局稱，國都證券公司治理結構不健全，公司治理失衡，公司董事會對股東大會負責，對公司合規管理、風險管理和內部控制體系的有效性承擔最終責任，朱玉萍作為公司時任董事會秘書，對此負有責任。同時，朱玉萍是公司股權管理事務的直接責任人。

“根據相關規定，我局決定對翁振杰、朱玉萍采取監管談話的行政監管措施?！北本┳C監會表示。

目前無實控人

官網資料顯示，國都證券是由國都證券有限責任公司整體變更而來。國都證券有限責任公司是經中國證監會批準，于2001年12月28日成立的綜合性證券公司，成立時注冊地為深圳市。2008年公司完成第一次增資擴股，注冊資本由10.69億元增至26.23億元。2009年7月，公司注冊地由深圳市遷至北京市東城區。

2015年6月23日，公司組織形式由有限責任公司整體變更為股份有限公司，公司正式更名為“國都證券股份有限公司”，注冊資本為46億元。2015年12月31日，公司再次增資擴股，注冊資本增至53億元。2017年3月31日，國都證券在新三板掛牌上市。截至2021年，公司注冊資本為58.3億元。

國都證券目前控股和參股的公司包括：中國國都（香港）金融控股有限公司、國都景瑞投資有限公司、國都創業投資有限責任公司、國都期貨有限公司、中歐基金管理有限公司。

目前，國都證券沒有實控人。公司第一大股東為中誠信托有限責任公司，持股比例為13.33%。持股比例在5%以上的股東，還包括北京國際信托有限公司、國華能源投資有限公司、同方金融控股（深圳）有限公司、重慶國際信托股份有限公司、東方創業投資管理有限責任公司、山東海洋集團有限公司，持股比例分別為9.59%、7.69%、5.95%、5.28%、5.13%、5.13%。

業績方面，Wind資料顯示，雖然近三年國都證券業績基本保持穩定，但2022年上半年業績出現明顯下滑。

2019年至2021年，國都證券營收分別為14.97億元、17.69億元、18.26億元，同比（與前一年同期相較）分別增加168.75%、18.17%、3.22%；歸母凈利潤分別為5.33億元、8.29億元、8.32億元，同比分別增加458.99%、55.55%、0.35%。

不過，在2022年上半年，國都證券業績出現大幅下滑，統計期內營收為5.54億元，同比降低33.65%；歸母凈利潤為2.25億元，同比減少42.98%。