又有券商分析師收監管罰單，這次的原因是分析師將個人研究草稿提供給銷售人員并引發傳播。

3月1日，廣東證監局披露了對郭鎮、沈超文分別采取出具警示函措施的決定。從罰單內容看：研究人員在未經公司審核通過的情況下，將個人研究草稿提供給銷售人員，銷售人員發送給公司外部人員，最終引發傳播，造成不良影響。

廣發證券一名分析師和一名員工被出具警示函

廣東證監局表示，經查，郭鎮在未經公司審核通過的情況下，將個人研究草稿提供給銷售人員，最終引發傳播，造成不良影響。另外，沈超文向公司研究人員獲取未經公司審核通過的研究草稿，并發送給公司外部人員，最終引發傳播，造成不良影響。

依據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款等規定，廣東證監局決定對郭鎮、沈超文采取出具警示函的行政監管措施。

廣東證監局對兩人均表示：“你在執業過程中，應嚴守合規底線，強化風險意識，堅持專業審慎，維護行業形象。”

中國證券業協會信息顯示，名為沈超文的證券從業人員僅有一位，在廣發證券從業，執業崗位為一般證券業務。

另外，中國證券業協會信息顯示，名為郭鎮的從業人員有兩人，一位是在廣發證券從業的證券投資咨詢（分析師），另一位是在另一券商從業的證券投資咨詢（投資顧問）。從兩張罰單的關聯內容來看，收罰單的郭鎮大概率是廣發證券分析師。

澎湃新聞記者就此聯系到廣發證券，不過截至記者發稿時，對方并未就郭鎮和沈超文遭監管處罰一事做出回應。尚無法得知公司對兩人是否做出了進一步的處罰，以及公司是否對此有進一步的整改動作。

公開信息顯示，郭鎮為清華大學工學碩士，曾供職于中信建投，2013年加入廣發證券發展研究中心。郭鎮具備多年賣方研究經驗，其自2014年至2021年均獲得新財富房地產行業最佳分析師獎項，2017年至2021年還蟬聯新財富房地產行業最佳分析師第一名。

證券研究監管逐步強化

不久前的1月，因員工在微信朋友圈稱公司儲能業務“23年在手已簽4吉瓦時多”，并在評論中與某券商分析師討論上市公司組件成本、交付價格、未來業績等，東方日升新能源股份有限公司（簡稱“東方日升”，300118.SZ）先后收到了深交所監管函、寧波證監局警示函。

對此，有業內人士認為，在朋友圈“調研”的分析師是否也需要擔責，會不會有相應的罰單落地，后續值得繼續關注。

近年來，監管不斷對證券研究業務進行規范。

2022年8月，中證協向券商發布了情況通報，表示為加強對發布證券研究報告業務和證券分析師參加外部評選自律管理，規范證券分析師執業行為，防范利益沖突等，對相關自律管理進行了三方面加強。

具體而言，一是在研究報告中披露公司持股情況的要求，持有相關上市公司股票1%以上的需披露公司持股具體情況，且研報發布日和第二個交易日不得反向操作。二是進一步規范調研紀要管理，調研紀要僅供內部存檔或撰寫研究報告使用，不得對外發布或提供給客戶。三是加強對分析師參加外部評選的管理，明確分析師受到證監會行政處罰、自律管理措施等情形，應終止參評，已經得獎的取消當年獲得的獎項。

此前在2021年12月23日，第十九屆新財富最佳分析師評選結果出爐，醫藥生物行業第一名空缺。而在2016年至2020年，醫藥第一名均由興業證券徐佳熹團隊獲得。

據中國基金報援引據市場消息，空缺的第一名原本為興業證券醫藥行業首席分析師徐佳熹及其團隊，但因其研報此前遭福建證監局出具警示函，后徐佳熹主動退出了本次評選。