2023年第一批網下投資者異常名單和IPO配售對象黑名單出爐。

2月16日晚，中國證券業協會（下稱“中證協”）發布了網下投資者異常名單公告（2023年第1批 ），私募基金武漢昭融匯利投資管理有限責任公司（下稱“武漢昭融匯利”）被錄入異常名單。

同時，中證協還發布了2023年第1號、第2號首次公開發行股票配售對象黑名單公告，共計102個賬戶被放入黑名單。澎湃新聞記者梳理顯示，其中共包括12家機構賬戶。

武漢昭融匯利被錄入網下投資者異常名單

中證協表示，加強注冊制下首次公開發行股票網下投資者管理，引導和督促網下投資者提高報價行為的規范性，根據《注冊制下首次公開發行股票網下投資者分類評價和管理指引》、《注冊制下首次公開發行股票網下投資者管理規則》等有關規定，協會決定對存在異常情形的網下投資者采取列入異常名單的措施。

名單顯示，武漢昭融匯利因連續兩次進入關注名單，被錄入異常名單。被錄入時間為今年2月17日至4月16日。

“科創板、創業板、主板等板塊相關項目的發行人和主承銷商，在網下詢價中不得接受被列入異常名單的網下投資者報價，也不得向被列入異常名單的網下投資者配售股票。”中證協指出。

官網資料顯示，武漢昭融匯利成立于2011年2月24日，2015年公司在中國基金業協會備案登記為私募基金管理人。業務方面，致力于證券市場價值投資和資產組合管理，立志于企業價值的發掘和優秀企業的投資，輔以二級市場各類資產靈活配置。

近日，澎湃新聞曾報道，中證協為適應全面注冊制改革需要，擬對主板、科創板和創業板等板塊網下投資者的注冊、分類評價和自律措施實行科學統一管理，研究制定了《首次公開發行證券網下投資者管理規則》（征求意見稿）（下稱“《規則》”）和《首次公開發行證券網下投資者分類評價和管理指引》（征求意見稿）（下稱“《指引》”）等自律規則，并征求了行業意見。

其中，《指引》規定，網下投資者存在三方面情形的，將被列入異常名單：

一是連續兩次進入關注名單，或一個年度內累計進入關注名單三次（含）以上的。

二是未按照本指引的有關規定或協會相關要求，按時提交自查報告、整改報告等材料，或報送的信息、材料不真實、不準確、不完整的。

三是未按照要求配合監管部門、行業自律組織開展監督檢查，或存在其他明顯異常行為的情形。

《指引》同時明確，網下投資者應自被列入異常名單之日起10個工作日內，通過網下投資者管理系統向協會報送整改報告，認真查找自身出現異常情形的原因，并制定有針對性的整改措施進行整改。

“首發證券項目的發行人和主承銷商，在網下詢價中不得接受被列入異常名單的網下投資者報價，也不得向被列入異常名單的網下投資者配售證券。”《指引》強調。

中證協進一步指出，被列入異常名單的網下投資者，協會和證券交易所等相關單位可將其作為重點監管對象，通過增加抽查或檢查頻次等方式加強監督管理。

12個機構賬戶進入配售黑名單

同日，中證協還公布了2023年第1號、第2號首次公開發行股票配售對象黑名單，分別對在2022年8月至10月期間、11月至12月期間，參與主板IPO項目網下詢價和申購過程中，存在違反《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十五條、四十六條規定配售對象列入黑名單。

澎湃新聞記者梳理發現，本次中證協合計“拉黑”了102個配售對象，其中包括12個機構賬戶，90個個人賬戶。

具體而言，去年8月至10月期間，共有60個股票配售對象被列入黑名單。其中，有7個公司企業賬戶，分別為：漳州大洋投資股份有限公司自營投資賬戶、深圳市得勝資產管理有限公司自營投資賬戶、河北華旭化工有限公司自營投資賬戶、今飛控股集團有限公司自營投資賬戶、健順云17號私募證券投資基金、江西永聯農業控股有限公司自營投資賬戶、北京派鑫科貿有限公司自營投資賬戶。

2022年11月至12月期間，共有42個股票配售對象被列入黑名單，其中有5個公司企業賬戶，分別為四川天邑集團有限公司自營投資賬戶、西藏鋒泓投資管理有限公司自營投資賬戶、美克投資集團有限公司自營投資賬戶、焦作通良資產經營有限公司自營投資賬戶、深圳市亞泰一兆投資有限公司自營投資賬戶。

“列入黑名單的時限，將自黑名單公告發布之次日（工作日）起計算。因前期發生違規情形已被列入黑名單，本期再次發生違規情形應延長黑名單時長的配售對象，其時限自本公告規定的日期起計算。”中證協進一步指出。

附：2023年第1號、第2號首次公開發行股票配售對象黑名單