【編者按】

重大技術變遷在不斷重塑世界歷史進程。在人類歷史上，重大技術變遷往往呈現(xiàn)周期性的波動：有時候，技術進步比較緩慢；而有時候，重大技術變遷在一段時間里集中出現(xiàn)，出現(xiàn)了技術革命。是什么原因驅動了世界重大技術變遷的出現(xiàn)？

征引人類現(xiàn)代歷史上的三次技術革命，特別是二戰(zhàn)之后第三次技術革命中的相關史實，上海交通大學國際與公共事務學院副教授黃琪軒于本文中認為，世界政治中的領導國與挑戰(zhàn)國之間的權力競爭是推動世界重大技術變遷的重要動力。具體而論，國際權力格局的變化會影響大國競爭，而在權力轉移時期，領導國與挑戰(zhàn)國之間的權力競爭尤其顯著，因此，技術進步也會更密集地出現(xiàn)。作者指出，國際權力變遷的這一視角不僅可以解釋重大技術變遷出現(xiàn)的地點，即往往出現(xiàn)在世界政治中的領導國和挑戰(zhàn)國；還可以更好地解釋重大技術變遷出現(xiàn)的時期，即在世界政治的權力轉移時期。

作者對比了中國古代與現(xiàn)代歐洲的技術進步情況：自十五世紀地理大發(fā)現(xiàn)之后，歐洲存在比較激烈的國際競爭，尤其是存在國家之間權力轉移這樣異常激烈的國際競爭，因此它在世界技術史中能脫穎而出；而除去春秋戰(zhàn)國和宋代，在很長一段時間里，古代中國缺乏嚴峻的國際競爭環(huán)境，更缺乏權力轉移這樣高強度的國際競爭，因此，古代中國逐漸喪失了技術進步的意愿與能力，進而喪失技術上的領先地位。

據(jù)2017年數(shù)據(jù)，中國目前的經(jīng)濟總量大約相當于美國的67%。隨著中國經(jīng)濟的進一步成長及中美經(jīng)濟總量的日漸接近，作者認為，中美分別作為當代世界政治中的挑戰(zhàn)國和領導國之間的權力轉移，很可能會推動世界出現(xiàn)新一輪重大技術變遷。

本文原文約21000字，刊于《世界政治研究》2018年第1輯，原題：“世界技術變遷的國際政治經(jīng)濟學——大國權力競爭如何引發(fā)了技術革命”。澎湃新聞獲得授權，分三部分刊出該文。以下是第一部分。

在2013年出品并在中國公映的美國大片《地心引力》（Gravity）中，女主角在太空遇險，中國的天宮一號、神舟飛船在最后關頭閃亮登場，讓女主角得以重返地球。在2015年出品、同樣在中國公映的美國電影《火星救援》（The Martian?）中，男主角被意外地留在了火星。正是依靠中國航天部門貢獻的助推器，男主角才得以獲救。兩部電影中的中國科技產(chǎn)品成功地拯救了美國宇航員。

事實上，這兩部電影中的中國元素在現(xiàn)實生活中都有更真實的寫照。進入新世紀以來，不僅中國的航天技術迅速發(fā)展，中國創(chuàng)新型國家的建設也取得了豐碩的成果，天宮、蛟龍、天眼、悟空、墨子、大飛機等重大科技成果相繼問世，核能、高鐵、造船、大型計算機等產(chǎn)業(yè)也取得了重大技術突破。

重大技術變遷在不斷重塑世界歷史和國際政治。在人類歷史上，重大技術變遷往往呈現(xiàn)周期性的波動：有時候，技術進步比較緩慢；而有時候，重大技術變遷在一段時間里集中出現(xiàn)，出現(xiàn)了技術革命。那么，是什么原因驅動了世界重大技術變遷的出現(xiàn)？

一、技術變遷背后的政治驅動

重大技術變遷在不斷重塑人類的政治、經(jīng)濟與文化生活。在人類歷史的很長一段時期，世界人均收入呈現(xiàn)周期性的上升和下降，人類長期處于貧困狀態(tài)，這就是“馬爾薩斯陷阱”。直到工業(yè)革命的出現(xiàn)，重大的技術變遷使得世界經(jīng)濟走出了“馬爾薩斯陷阱”。

技術變遷不僅影響人類福祉，還顯著影響國際政治。其中一個方面在于：技術變遷會改變進攻-防御平衡（offense-defense balance）。如果說1919到1945年間，摩托裝甲和閃電戰(zhàn)的應用使得軍事進攻具有很大的威力；那么1945年以后，核武器的出現(xiàn)使得大國之間的防御獲得了壓倒性的優(yōu)勢。

既然世界重大技術變遷如此重要。那么，它背后的動力是什么呢？經(jīng)濟學家會強調人口、資源、需求等因素發(fā)揮的作用；社會學家會展示社會資本、階層斗爭、傳統(tǒng)文化等變量帶來的改變。而政治學者更多關注國家能力、制度安排、利益集團以及政治理念起到的作用。

（一）技術變遷與國內政治

首先，不少學者關注國家能力對塑造重大技術變遷所發(fā)揮的作用。在對東亞國家與地區(qū)的案例研究中，有學者強調發(fā)展型政府通過經(jīng)濟導航機構、有選擇的產(chǎn)業(yè)政策等舉措推動技術革新。此后，國家創(chuàng)新體系、企業(yè)家型國家等分析框架相繼提出，將美國等國家作為典型案例，分析政府對技術進步、產(chǎn)業(yè)成長發(fā)揮的積極作用。有學者選取了中國大型民用客機、汽車、液晶面板、高鐵等行業(yè)，分析了中央與地方政府對中國重大技術變遷的引導作用。學者們日益發(fā)現(xiàn)，國家能力是重大技術變遷得以展開的重要政治前提。

其次，有一部分學者關注制度安排與技術變遷。美國經(jīng)濟學家道格拉斯?諾斯（Douglass North，1920—2015）指出：人都有好奇心，也有創(chuàng)新的欲望，關鍵在于“什么在決定著歷史上發(fā)明活動的速度和方向”。不僅創(chuàng)新的速度重要，方向也重要。諾斯等人強調保護財產(chǎn)權這樣的制度安排對激發(fā)重大技術變遷尤其關鍵。麻省理工學院經(jīng)濟學系教授德隆?阿西莫格魯（Daron Acemoglu）和芝加哥大學哈里斯公共政策學院教授詹姆斯?羅賓遜（James A. Robinson）延續(xù)了類似的思路，他們指出，英國工業(yè)革命的成功在于建立了包容性制度（inclusive institution）。美國塔夫茨大學弗萊徹法律和外交學院教授丹尼爾?德雷茲內（Daniel Drezner）通過比較歷史分析指出：技術變遷的關鍵在于是否建立了分權的制度安排。集權國家在制定技術政策時容易犯錯，且集權的制度安排難以修正錯誤。因此，分權的制度安排更有利于技術變遷。

再次，又有一部分學者聚焦利益集團與技術變遷。美國西北大學經(jīng)濟學系教授、經(jīng)濟史研究者喬爾?莫基爾（Joel Mokyr）指出：十九世紀末的英國難以實現(xiàn)技術革新的根源在于強大勞工集團的抵制。正是勞工集團的阻撓，使得英國走向技術衰退。在1961年，時任美國總統(tǒng)德懷特?艾森豪威爾（Dwight Eisenhower，1890—1969）在告別演說中，提醒美國民眾要注意美國軍工復合體（military-industrial complex）對國家的危害。所謂軍工復合體，是由美國的國防部門、軍工企業(yè)和國防科研機構等所組成的利益集團。正是這個特殊的利益團體推動了與國防相關的技術進步。

最后，還有一批學者關注政治理念與技術進步。麻省理工學院政治學系教授理查德?薩繆斯（Richard Samuels）強調“技術民族主義”（techno-nationalism）對日本技術進步的推動作用。二戰(zhàn)結束后，日本不懈地將外國技術內化為自身的技術；用民用技術推動軍事技術的革新，實現(xiàn)了富國強兵。哈佛大學社會學系教授弗蘭克?道賓（Frank Dobbin）則展示了不同的政治文化塑造了英、美、法三國建設國家鐵路網(wǎng)的不同模式。因此，技術進步有著顯著的民族軌跡。

上述研究關注大國技術進步的國內政治。然而，在國家能力、制度安排、利益集團以及政治理念相對穩(wěn)定的時候，世界技術變遷卻呈現(xiàn)周期性的波動。因此，如果僅將目光停留在國內層面，我們仍難以解釋為何大國技術進步呈現(xiàn)周期性的波動。

（二）技術變遷與國際政治

已有為數(shù)不多的研究把注意力集中在國際關系對技術進步的影響上。

美國佐治亞理工學院公共政策學院副教授馬克?泰勒（Mark Zachary Taylor）的研究展示了國際聯(lián)系，尤其世界各國和領導國的經(jīng)濟聯(lián)系是推動這些國家技術進步的重要來源。因此，技術進步不是國內層面，而是國際層面的事情。那么，世界政治中領導國的技術進步又是由什么因素推動的呢？如果一項研究不能解釋世界政治中領導國與挑戰(zhàn)國的技術變遷，將會遺漏世界技術變遷的大部分內容。因為在歷史上，最重大的技術變遷往往都出現(xiàn)在世界政治中的領導國與挑戰(zhàn)國。

有科學社會學家觀察到：“科學與戰(zhàn)爭一直是極其密切地聯(lián)系著的……這并不是由于科學和戰(zhàn)爭之間有任何神秘的親和力，而是由于一些更為根本的原因：不計費用的軍事需要的緊迫性大于民用需要的緊迫性。而且在戰(zhàn)爭中，新武器極受重視。通過改革技術而生產(chǎn)出來的新式的或更精良的武器可以決定勝負?！边@就是試圖從國際安全視角探尋技術進步的動力。戰(zhàn)爭對技術進步起了重大的推動作用。但問題在于，二戰(zhàn)后，科學技術取得了長足的進展，而在很長一段時期，大國之間卻沒有爆發(fā)戰(zhàn)爭。

本文試圖展示，大國權力競爭是推動世界重大技術變遷的重要動力。國際權力格局的變化會影響大國競爭。在權力轉移時期，大國權力競爭尤其顯著，因此，技術進步也會更密集地出現(xiàn)。本文將展示，從國際權力變遷這一視角出發(fā)，不僅可以解釋重大技術變遷出現(xiàn)的地點，即技術變遷往往發(fā)生在世界政治中的領導國和挑戰(zhàn)國；還可以更好地解釋重大技術變遷出現(xiàn)的時期，即在世界政治的權力轉移時期。下面將會展示，這一視角能更好地涵蓋和解釋歷次重大技術變遷的出現(xiàn)。

國際關系研究者提出的權力轉移理論（power transition theory）認為：大國權力轉移時期，即有挑戰(zhàn)國迅速崛起，挑戰(zhàn)領導國地位的時期，是國際政治最危險、最不穩(wěn)定的時期，領導國與挑戰(zhàn)國雙方容易爆發(fā)戰(zhàn)爭。

面對自身的衰落，除了選擇戰(zhàn)爭，領導國還有很多選擇。首先，領導國也可以通過結盟來牽制挑戰(zhàn)國勢力。但是在國際社會的無政府狀態(tài)下，結盟并不是可靠的保障。盟友可能背叛自己，追隨挑戰(zhàn)國；盟國也可能做大做強，成為新的挑戰(zhàn)國。其次，領導國可以依靠國內的辦法解決問題。比如：加快技術進步以振興綜合實力、加強軍備等。也就是說，大國之間的競爭不僅在戰(zhàn)場；在“有核時代”，大國競爭從熱戰(zhàn)轉向冷戰(zhàn)，也即從戰(zhàn)場轉向了實驗室。因此，國家引導技術進步是大國緩解競爭壓力，處理安全困境的一項重要選擇。

本文以下，第二部分展示權力競爭引發(fā)重大技術變遷的機制；第三部分聚焦世界政治的領導國，將第三次技術革命時期的美國作為典型案例，展示美蘇權力競爭如何引發(fā)了美國重大技術變遷；第四部分關注世界政治的挑戰(zhàn)者，將二戰(zhàn)后的蘇聯(lián)和日本作為輔助案例。在蘇聯(lián)和日本迅速崛起，撼動美國霸權時期，國際安全的壓力促使蘇聯(lián)與日本國內技術出現(xiàn)重大變遷。第五部分是比較案例，聚焦世界政治的“無核時代”，展示即便在沒有核武器的時期，大國競爭同樣顯著驅動重大技術變遷的出現(xiàn)，并通過比較案例，展示歐洲和古代中國技術變遷的差異在于國際競爭強度的差異。最后為結語與討論。

二、大國權力競爭與技術瓶頸的突破

一般而言，大國為保障在世界政治中的自主性，就要具備技術上的自主性。大國權力競爭會加強其對技術自主性的訴求。權力轉移時期是大國競爭，尤其是領導國與挑戰(zhàn)國競爭最激烈的時期，同時也是雙方政府在技術進步問題上發(fā)揮顯著作用的時期。歷史上，大國政府往往通過政府資助、政府采購兩個方面影響技術變遷。

首先，就政府資助而言，在世界政治的權力轉移時期，領導國與挑戰(zhàn)國政府往往加大對科學技術，尤其是軍用科技的政府資助。出于對國家安全的考慮，大國政府積極資助科學與技術，且對成本并不十分敏感。這是在權力轉移時期，為確保技術優(yōu)勢、保障國家安全而進行的政府投資。

從1940年到1995年，美國政府對研發(fā)的投資占據(jù)了美國研發(fā)金額的大部分。與歷史上美國政府支出相比，戰(zhàn)后美國的研發(fā)金額顯著上升；與其他OECD（經(jīng)濟合作與發(fā)展組織）國家相比，美國的研發(fā)金額也是獨一無二的。

此外，在研發(fā)方向上，美國政府還急劇增加了對軍事科研的投入。二戰(zhàn)后，美國聯(lián)邦政府對軍事研發(fā)的支出至少占到了聯(lián)邦研發(fā)支出的三分之二。正是美國政府大規(guī)模的研發(fā)投入帶來了新的產(chǎn)業(yè)集群出現(xiàn)。以二戰(zhàn)后最重要的交通工具之一飛機的改進為例，在1964年，在美國飛機工業(yè)中，90%的研發(fā)經(jīng)費來自政府撥款，其中最主要的資助者是美國空軍。飛機制造需要精密的機床，為滿足飛機制造業(yè)的需求，美國政府又大力資助美國機床業(yè)。在1950年到1957年間，在政府資助下，美國機床產(chǎn)業(yè)的研發(fā)經(jīng)費提高了八倍。五角大樓對C-5“銀河”巨型運輸飛機的研發(fā)資助促進了飛機引擎的改進，這項技術至今仍然是很多商用飛機引擎的技術來源。波音707飛機的部分研發(fā)資金來源于對KC-135空中加油機的研發(fā)經(jīng)費。

因此，權力轉移時期，領導國與挑戰(zhàn)國政府會集中資助科研活動，這是促進重大技術變遷的一項重要動力。

其次，就政府采購而言，在世界政治的權力轉移時期，領導國與挑戰(zhàn)國政府往往加大對技術產(chǎn)品，尤其是軍用技術產(chǎn)品的政府采購。值得注意的是，和政府資助一樣，政府采購對成本的敏感程度也遠低于私人消費者，在面臨國家安全威脅的時候，尤其如此。

一般而言，高科技產(chǎn)品在面世早期，都會面臨造價過高的問題，讓普通消費者難以承受。如果單單依賴市場行為體，這些高技術產(chǎn)品難以獲得持續(xù)、足夠的市場回報。在二十世紀三十年代，每臺計算器的價格為一千兩百美金，相當于幾輛家用汽車的價格。正是美國政府大量采購，讓新技術有進一步盈利和改良的機會。從戰(zhàn)后飛機產(chǎn)業(yè)的情況來看，由于戰(zhàn)后美國政府要確保技術和軍事優(yōu)勢，政府增加了對飛機的采購。在1946年，美國政府對飛機的采購占據(jù)了該行業(yè)產(chǎn)出的二分之一。到1953年，美國空軍擁有的運輸能力占整個美國飛行運輸能力的93%，而民用飛機的比重僅占7%。此時，飛機產(chǎn)業(yè)由軍方制定技術規(guī)格，決定制造水平。

即便在二戰(zhàn)前，情況也大同小異。在德國作為挑戰(zhàn)國崛起的時期，領導國英國的飛機工業(yè)的發(fā)展離不開政府采購。在1935年，英國的飛機工業(yè)已成為軍事工業(yè)。政府采購使得軍事職能變成飛機工業(yè)壓倒一切的主要職能。當時新式軍用飛機為1500架，比全部民用飛機（1200架）還要多。政府采購，尤其是不計較成本的采購，往往發(fā)生在大國競爭最為激烈的時期。這樣大規(guī)模的采購讓新技術產(chǎn)品獲得了足夠的回報與發(fā)展機會，這是促進重大技術變遷的又一項重要動力。

除了政府資助和政府采購這兩項最為主要的措施，政府還通過其他途徑來促進技術變革，如政府補貼、政府擔保、政府推銷等。

為什么大國政府對技術的資助與采購等舉措，有助于克服以往的技術瓶頸呢？因為政府的資助與采購會從以下三個方面影響新技術的發(fā)展：支持的集中度；性能的優(yōu)越性以及成本的敏感性。

首先，就對技術支持的集中度而言，在世界政治的權力轉移時期，領導國與挑戰(zhàn)國政府往往將資源集中投向一些大企業(yè)。因為只有少數(shù)企業(yè)才能夠承擔大規(guī)模、高精度的科研和生產(chǎn)，因此，政府的科研管理、研發(fā)資助、產(chǎn)品采購也相應比較集中。這樣的集中支持為突破技術瓶頸帶來了可能性。

如在1950年，超過90%的美國聯(lián)邦研發(fā)經(jīng)費由國防部和原子能委員會（Atomic Energy Agency）控制。這么集中的資源控制有利于集中力量克服技術瓶頸。當時美國政府科研合同的總額高達10億美元，獲得這些合同的有200家企業(yè)，其中10%的企業(yè)就獲得了40%的經(jīng)費。資源集中投向重要企業(yè)，也集中投向重要大學。最重要的科研合同派送給了最頂級的大學，19%的大學獲得了三分之二的科研經(jīng)費。據(jù)保守估計，在二十世紀四十年代晚期和五十年代早期，麻省理工學院的旋風計算機和ERA計算機這兩個項目就占到了軍方對計算機研發(fā)資助經(jīng)費的一半，耗資大概在一千四百萬到兩千一百萬美金之間。集中的技術支持，有利于集中資源，克服技術瓶頸，帶來重大的技術變遷。

其次，就技術性能的優(yōu)越性而言，在世界政治的權力轉移時期，領導國與挑戰(zhàn)國政府往往會提高對技術性能的要求，以確保在軍事競爭中獲得技術優(yōu)勢。國家安全的考慮往往驅使人們不斷提升對技術產(chǎn)品性能的要求。在歐洲歷史早期，人們就發(fā)現(xiàn)，軍用技術要求槍炮的校準和瞄準具有較高的精度，而正是由于對精度的要求，帶來了制造能力的發(fā)展。

從1914年到1920年，飛機的時速增加了61.5英里；在空中逗留時間增加了7分鐘；飛行高度上增加了7357英尺；直線飛行距離增加了1294英里?；蛟S有人會問：人們?yōu)檫@些小小的改進耗費了10億英鎊，這是否值得？回答是與不是，要看在什么時期。正是在權力轉移時期，政府耗費大量的資源來改善高技術產(chǎn)品的性能，力求精益求精。

二戰(zhàn)后的故事也如出一轍，在研究高性能戰(zhàn)斗機的過程中，人們對精確性的狂熱達到了極點；要求技術達到極盡所能的精度，要求部件的精細程度提高十倍乃至二十倍。任何設備，只要在精確性方面出一點點差錯，就會被認為毫無價值。

正是政府對產(chǎn)品性能的要求，促進了技術往高性能、精加工方向發(fā)展。在國家安全的驅動下，企業(yè)對技術精度的要求提高，也相應提高了制造業(yè)水平。

最后，就對技術成本的敏感性而言，在世界政治的權力轉移時期，領導國與挑戰(zhàn)國政府往往對技術進步的成本不那么敏感，這對商業(yè)投資而言是缺陷，但對重大技術進步而言，卻是優(yōu)點。技術進步的一個顯著特點就是具有很大的不確定性。貝爾實驗室發(fā)明了激光，但卻沒有想到激光會有多大價值。集成電路發(fā)明以后，《時代周刊》并沒有將報道該發(fā)明的新聞放在顯著位置，以為集成電路僅僅有助于助聽器的改進。直到二十世紀九十年代，人們才發(fā)現(xiàn)阿司匹林可以用于治療心臟病。1969年，美國 “阿波羅 11號”宇宙飛船載人登月成功；1981年，美國的“哥倫比亞號”航天飛機首航成功；1997 年，美國的“火星探路者號”探測器成功登陸火星。這些科學與技術的進步，在短時期都難以看到商業(yè)回報，正是大國競爭，讓政府忽視科技的短期商業(yè)回報，而重視安全與政治價值。

值得注意的是，即便政府增加了研發(fā)和采購，也不能保證技術進步往政府所期望的方向發(fā)展。但政府大規(guī)模的投入會產(chǎn)生大量的副產(chǎn)品。政府投入越大，產(chǎn)生新技術的可能性越大。大規(guī)模的投入，培育了科學家，鍛煉了科研隊伍，積累了技術能力。因此，權力轉移時期的大國競爭使得重大技術變遷出現(xiàn)的概率大幅度提升。二戰(zhàn)后的第三次技術革命是由美蘇爭霸有力促成的。以下將美國作為典型案例，展示美蘇競爭如何促成了美國的重大技術變遷。（待續(xù)）

（本文原刊于《世界政治研究》2018年第1輯，原題：“世界技術變遷的國際政治經(jīng)濟學——大國權力競爭如何引發(fā)了技術革命”。略去注釋，正文略加編輯并由作者審定。經(jīng)授權刊出。）