因開展獨立財務顧問業務涉嫌未勤勉盡責，東海證券股份有限公司（簡稱“東海證券”，832970.NQ）被證監會立案。

2月7日，東海證券公告表示，于2月6日收到《中國證券監督管理委員會立案告知書》。因東海證券在金洲慈航集團股份有限公司（簡稱“*ST金洲”，000587.SZ）2015年重大資產重組中，開展獨立財務顧問業務涉嫌未勤勉盡責，證監會決定對該公司立案。

對于被立案的影響，東海證券表示，該事項未對公司的經營活動產生重大不利影響，目前公司經營情況正常。

“上述事項未對公司的財務狀況造成重大不利影響，目前公司財務狀況穩定。目前公司各項債券均按期足額付息兌付，未發生違約情況。上述事項目前對公司財務狀況及償債能力未產生重大影響。”東海證券進一步表示。

東海證券被立案調查，源于在*ST金洲重大資產重組中未勤勉盡責。

*ST金洲由金葉珠寶股份有限公司更名而來。2015年2月3日，*ST金洲停牌籌劃重大事項。2015年5月31日，*ST金洲披露了《發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易報告書（草案）》等文件，擬通過發行股份與支付現金相結合的方式，購買中融（北京）資產管理有限公司等4位股東合計持有的豐匯租賃有限公司（簡稱“豐匯租賃”）90%的股權，交易對價為59.499億元。

在2015年5月31日*ST金洲披露的《上市公司并購重組財務顧問專業意見附表第2號——重大資產重組》中，東海證券作為獨立財務顧問，對此次重組出具了意見。

但在2022年11月11日，*ST金洲收到證監會下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。經查明，*ST金洲2015年重大資產重組信息披露存在重大遺漏，未按規定披露豐匯租賃的關聯交易。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，證監會擬對*ST金洲、豐匯租賃責令改正，給予警告，并分別處以60萬元罰款。

目前，*ST金洲已瀕臨退市。2023年2月2日晚間，*ST金洲公告表示，截至2023年2月2日，該公司股票已連續20個交易日收盤價低于1元，已觸及《深圳證券交易所股票上市規則（2022年修訂）》的交易類退市規定。根據相關規則，該公司股票自2023年2月3日起（周五）開市起停牌，公司股票交易存在被終止上市的風險。

官網信息顯示，東海證券的前身是1993年成立的常州證券，2015年7月27日登陸新三板市場。目前，東海證券擁有東海期貨有限責任公司、東海投資有限責任公司、東海證券創新產品投資有限責任公司、東海國際金融控股有限公司等子公司，參股東海基金有限責任公司、江蘇股權交易中心有限責任公司。

在2022年，東海證券預計實現營業收入13.895億元，同比（較上年同期）增長28.93%；實現凈利潤1.06億元，同比下降31.02%。