2023年券商行業首張暫停資管產品備案罰單出爐。

1月17日晚間，太平洋證券股份有限公司（下稱“太平洋證券”，證券簡稱“太平洋”，601099）公告表示，當日收到云南證監局《關于對太平洋證券股份有限公司采取限制業務活動、責令處分有關人員行政監管措施的決定》。

罰單顯示，因資管產品在期限匹配、估值方法上均不符合規定，但太平洋證券仍違規新增該產品規模，云南證監局決定對該公司采取暫停資產管理產品備案3個月（為接續存量產品所投資的未到期資產而新發行的產品除外，但不得新增投資，不限制資產支持專項計劃備案）的行政監管措施。

太平洋證券被暫停資產管理產品備案3個月

經查，太平洋證券于2017年3月設立并管理的“太平洋證券寧靜126號定向資產管理計劃”在期限匹配、估值方法上均不符合《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》有關規定，按照要求不得新增規模，但該公司仍違規新增該產品規模。

云南證監局指出，上述行為違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條第一款的規定。按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，該局決定：對該公司采取暫停資產管理產品備案3個月（為接續存量產品所投資的未到期資產而新發行的產品除外，但不得新增投資，不限制資產支持專項計劃備案）的行政監管措施。

同時，云南證監局責令太平洋證券自收到該決定書之日起10個工作日內，根據該公司的有關制度規定，作出處分相關責任人員的決定，按照該公司內部規定對相關人員進行經濟處分與問責，并在作出決定之日起3個工作日內向該局書面報告。

太平洋證券表示，該公司高度重視上述問題，將嚴格按照監管要求落實相關決定。

資管業務表現突出

對于此次罰單的影響，太平洋證券表示，暫停資產管理產品備案事項不影響該公司現有凈值型產品正常運作，對該公司收入和利潤的影響極小。“目前，公司各項業務經營情況正常，敬請廣大投資者注意投資風險。”

盡管太平洋證券表示影響極小，但半年報顯示，太平洋證券在2022年上半年實現資產管理業務收入6058.2萬元，較上年同期增加3335.9萬元，是主營業務中唯一毛利率同比增長的業務。

不僅是2022年上半年唯一毛利率同比增長的業務，2022年前三季度，盡管太平洋證券營業收入同比減少21.59%，但資產管理業務手續費凈收入依然實現了同比33.77%的增長。

官網信息顯示，2004年，太平洋的前身太平洋證券有限責任公司為化解云南證券風險在云南昆明注冊成立，2007年太平洋證券在上海證券交易所上市。

截至2022年上半年末，太平洋證券資產管理規模合計161.27億元，較上年末增加1.50%。其中，單一（定向）資產管理計劃、集合資產管理計劃和資產證券化資產管理規模分別為38.99億元、102.28億元和20.00億元。