一家公司的法人利用內幕信息進行交易，不賺反虧，還被罰了一百萬！

12月15日，青海證監局發布的一則行政處罰決定書顯示，針對王洪內幕交易西部礦業股份有限公司（簡稱“西部礦業”，601168）行為，決定對其處以100萬元的罰款。

經查，作為青海東臺吉乃爾鋰資源股份有限公司（簡稱“鋰資源公司”）法定代表人，王洪在知悉西部礦業受讓西部礦業集團有限公司（簡稱“西礦集團”）所持鋰資源公司27%股權這一內幕信息后，在內幕信息公開前使用“張某國”賬戶買入“西部礦業”。

提前獲悉股權轉讓內幕信息

王洪被罰所涉內幕交易，需追溯至一年前。

經2021年11月23日商議后，2021年12月30日，西礦集團召開會議審議公司轉讓西礦集團所持鋰資源公司27%股權事宜，西部礦業召開會議審議公司受讓西礦集團所持鋰資源公司27%股權事宜。

2022年1月10日，西礦集團投資發展中心負責人陳某軍前往王洪辦公室，與王洪商討西礦集團向西部礦業轉讓其所持鋰資源公司27%股權事宜，要求鋰資源公司配合中介機構開展審計評估工作。

經2022年2月上中旬中介機構相繼完成盡職調查、2月23日西礦集團召開會議審議《關于核準鋰資源公司資產評估結果的事宜》后，2月28日，西部礦業召開第七屆董事會第十五次會議審議通過《關于受讓控股股東西礦集團所持鋰資源公司27%股權的關聯交易議案》，后發布了《西部礦業關于受讓控股股東西礦集團所持鋰資源公司27%股權的關聯交易公告》。

青海證監局指出，西部礦業受讓西礦集團所持鋰資源公司27%股權事項，屬于《證券法》第八十條第二款第三項規定的“公司訂立重要合同、提供重大擔保或者從事關聯交易，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響”之事項。在公開前，屬于《證券法》第五十二條規定的內幕信息。

其中，青海證監局認定該內幕信息形成時間不晚于2021年11月23日，公開時間為2022年3月1日。王洪為內幕信息知情人，不晚于2022年1月10日知悉內幕信息。

內幕交易虧損30.57萬元

經查，在內幕信息公開前的2022年1月10日至2月7日，“張某國”賬戶由張某國女婿陳某坡委托王洪操作，賬戶資金來源為陳某坡經營公司的業務往來款。該賬戶交易“西部礦業”，由王洪本人通過其使用的手機號碼“137XXXX8699”網上委托下單。

青海證監局指出，“張某國”賬戶自開立至從事涉案交易前一直空置，沒有股票交易記錄。2022年1月10日，王洪知曉內幕信息當日即開始買入“西部礦業”，至2月7日累計買入30萬股，成交金額399.36萬元。涉案交易明顯異常。

內幕信息公開后，“張某國”賬戶又于2022年5月5日、6日，買入“西部礦業”5.4萬股，成交金額64.11萬元。2022年5月20日至24日，“張某國”賬戶賣出其所持有的全部“西部礦業”，成交金額436.256萬元。

經計算，2022年1月10日至2月7日“張某國”賬戶買入部分對應虧損金額為30.57萬元。

青海證監局指出，王洪關于買入“西部礦業”理由的解釋，不足以合理說明其交易的異常。前述行為違反了《證券法》第五十條、五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述內幕交易行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，該局決定對王洪處以100萬元的罰款。

西部礦業曾收相關罰單

值得一提的是，此前在7月13日，因內幕信息知情人登記管理存在問題，西部礦業被青海證監局采取責令改正措施的決定。

經過對西部礦業收購鋰資源公司27%股權事項的現場檢查，青海證監局發現西部礦業在內幕信息知情人登記管理方面存在兩大問題：一是未按規定修訂完善《內幕信息知情人登記管理制度》；二是內幕信息知情人登記不完整。

“你公司應高度重視上述問題，采取有效措施切實整改，持續加強證券法律法規的學習和培訓，嚴格按規定做好內幕信息登記管理工作，并于收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告。”青海證監局表示。

據證監會2017年9月29日消息，經初步統計，2016年以來正式立案調查的內幕交易涉案主體中，法定內幕信息知情人直接從事內幕交易的占比約為30%，通過親友、同學、業務伙伴等關系獲取內幕信息從事內幕交易的占比近70%。

“操縱市場、內幕交易的涉案主體多、違法鏈條長、危害后果重，且手段隱蔽，對投資者欺騙誤導性強，對市場交易秩序破壞性大，必須予以嚴厲懲治。”證監會強調。