因向投資者承諾保本保收益、擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)超3億元等，私募基金卓匯基金管理有限公司（下稱“卓匯基金”）的三名控制人被采取終身市場禁入措施。

12月13日，河北證監(jiān)局發(fā)布的一則行政處罰決定書顯示，卓匯基金在經(jīng)營時(shí)存在四項(xiàng)違規(guī)情況：一是向合格投資者之外的個(gè)人募集資金；二是向不特定宣傳對(duì)象宣傳推介私募產(chǎn)品；三是向投資者承諾投資本金不受損失、承諾最低收益；四是挪用基金財(cái)產(chǎn)。

最終，河北證監(jiān)局責(zé)令卓匯基金改正，對(duì)該私募及涉事的5位高管均給予警告并分別處以3萬元罰款，共計(jì)18萬元罰款。

此外，據(jù)河北證監(jiān)局同日發(fā)布的市場禁入決定書，段樹軍、段科然、段科興控制卓匯基金，組織實(shí)施系列重大違法行為，違法情節(jié)嚴(yán)重，河北證監(jiān)局對(duì)其采取終身市場禁入措施。

值得一提的是，卓匯基金已經(jīng)因涉嫌非法吸收公眾存款罪被公安機(jī)關(guān)立案調(diào)查，5月24日已被中基協(xié)注銷。

存在四項(xiàng)違法行為

河北證監(jiān)局公告顯示，經(jīng)查明，卓匯基金及相關(guān)人員涉嫌四項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)。

一是向合格投資者之外的個(gè)人募集資金。卓匯基金在銷售卓匯財(cái)富3號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品時(shí)，對(duì)于投資額不足100萬元的投資者，安排其通過與他人簽訂《委托投資協(xié)議》，以“代為投資”的方式購買私募基金產(chǎn)品。

二是向不特定宣傳對(duì)象宣傳推介私募產(chǎn)品。卓匯基金在銷售私募基金產(chǎn)品時(shí)，通過人傳人、騰訊視頻等公眾傳播媒體，向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金產(chǎn)品。

三是向投資者承諾投資本金不受損失、承諾最低收益。卓匯基金在銷售卓匯財(cái)富3號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品時(shí)，通過與投資者簽訂《補(bǔ)充協(xié)議》、《委托投資協(xié)議》等方式，以到期“補(bǔ)足差額”為名承諾投資本金不受損失，并承諾給予最低收益。

四是挪用基金財(cái)產(chǎn)。卓匯基金作為卓匯財(cái)富3號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃和卓匯——華商混合基金的基金管理人，違反基金合同關(guān)于“除資金轉(zhuǎn)出到證券、期貨保證金賬戶外，不得轉(zhuǎn)出到資金募集賬戶以外的銀行賬戶”的約定，擅自將募集資金劃轉(zhuǎn)至基金管理人及關(guān)聯(lián)人賬戶，累計(jì)凈轉(zhuǎn)出金額3.80億元。

卓匯基金2015年1月在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“中基協(xié)”）登記為證券投資基金管理人，公司發(fā)行的卓匯財(cái)富3號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃和卓匯——華商混合基金，分別于2015年12月、2016年2月備案為私募證券投資基金。

河北證監(jiān)局稱，上述行為分別違反《私募暫行辦法》第十四條、第十五條、第二十三條第（四）項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《私募暫行辦法》第三十八條規(guī)定的違法行為。

依據(jù)《私募暫行辦法》第三十八條之規(guī)定，河北證監(jiān)局決定，對(duì)卓匯基金責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元罰款。

父子、父女3人被終身市場禁入

根據(jù)河北證監(jiān)局的調(diào)查，段樹軍雖然不是公司登記股東，也未在公司任職，但資金募集及使用、交易指令由段樹軍決定，是卓匯基金運(yùn)營的總決策人；段科然作為公司股東，同時(shí)負(fù)責(zé)具體執(zhí)行交易決策；段科興作為公司股東，同時(shí)負(fù)責(zé)管理基金財(cái)務(wù)。以上三人為父子、父女關(guān)系，實(shí)際控制卓匯基金，組織實(shí)施上述違法行為，是對(duì)卓匯基金違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

此外，劉民英作為卓匯基金市場部負(fù)責(zé)人，實(shí)際參與前述第一、二、三項(xiàng)違法行為，是卓匯基金違法行為的其他直接責(zé)任人員。曹曉青作為卓匯基金法定代表人，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的經(jīng)營行為承擔(dān)責(zé)任，是卓匯基金違法行為的其他直接責(zé)任人員。

河北證監(jiān)局認(rèn)為，當(dāng)事人段樹軍、段科然、段科興控制卓匯基金，組織實(shí)施上述重大違法行為，違法情節(jié)嚴(yán)重。依據(jù)《私募暫行辦法》第三十九條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)）第三條第（七）項(xiàng)、第五條第（七）項(xiàng)的規(guī)定，河北證監(jiān)局決定對(duì)段樹軍、段科然、段科興分別采取終身市場禁入措施。自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，以上三人除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

同時(shí)，河北證監(jiān)局對(duì)段樹軍、段科然、段科興、劉民英、曹曉青給予警告，并分別處以3萬元罰款。

已被立案調(diào)查

卓匯基金2015年1月在中基協(xié)登記為證券投資基金管理人，注冊(cè)資本5000萬元，由段科然、段科興分別持股70%、30%。2022年5月24日，卓匯基金已被注銷。

已注銷私募基金管理人公示

根據(jù)中基協(xié)3月24日發(fā)布的紀(jì)律處分決定書送達(dá)公告，卓匯基金存在向投資者承諾保本保收益、未及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送信息、不符合持續(xù)展業(yè)要求等三項(xiàng)違規(guī)事實(shí)。

由此，中基協(xié)決定取消卓匯基金的會(huì)員資格，撤銷其管理人登記。同時(shí)，曹曉青、段科興作為公司登記的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)上述違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。中基協(xié)決定取消曹曉青和段科興的基金從業(yè)資格，加入黑名單，期限為五年。

當(dāng)時(shí)的紀(jì)律處分決定書顯示，卓匯基金已經(jīng)因涉嫌非法吸收公眾存款罪被公安機(jī)關(guān)立案調(diào)查，其在中基協(xié)登記的辦公地已被公安機(jī)關(guān)查封，曹曉青、段科然和段科興也已被當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)控制。

紀(jì)律處分事先告知書送達(dá)公告（卓匯基金管理有限公司、曹曉青、段科興）