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中國國際金融股份有限公司（下稱“中金公司”，601995）年內(nèi)再因子公司問題被監(jiān)管“點名”。

11月29日，北京證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對中國國際金融股份有限公司采取責令改正措施的決定》（下稱“《決定》”），表示因子公司及管理產(chǎn)品未按期完成整改，以及客戶賬戶管理相關(guān)問題，決定對中金公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

具體而言，《決定》指出，經(jīng)查，中金公司子公司中金前海（深圳）私募股權(quán)基金管理有限公司與中金前海（深圳）股權(quán)投資基金管理有限公司及管理的15只產(chǎn)品，未按期完成整改。同時，相關(guān)產(chǎn)品涉及底層項目較多，且產(chǎn)品間存在嵌套投資、交叉投資底層項目的復雜情況。

“同時，2022年9月16日，中金公司一客戶發(fā)起一筆25億元的‘逆回購’交易，金額超過客戶賬戶當日可用資金，中金公司系統(tǒng)未能識別并攔截該筆交易，交易部分成交，該客戶賬戶出現(xiàn)透支。”《決定》進一步指出。

北京證監(jiān)局表示，上述情況反映出中金公司合規(guī)意識薄弱，內(nèi)控機制不完善，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對中金公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

值得一提的是，中金公司因子公司出現(xiàn)相關(guān)問題而被監(jiān)管“點名”的情況，年內(nèi)已非首次。

6月10日晚間，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于對中國國際金融股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，中金公司因返程子公司天津佳成投資管理有限公司從事公司自用房地產(chǎn)投資開發(fā)項目，及未按照相關(guān)規(guī)定修改境外子公司的章程等問題，被證監(jiān)會采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

此外，6月22日晚間，江蘇證監(jiān)局連發(fā)兩條行政監(jiān)管措施，決定對中金公司全資子公司、旗下財富管理業(yè)務品牌的中國中金財富證券有限公司（下稱“中金財富”）無錫人民中路營業(yè)部和經(jīng)紀人胡書達，均采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

對于采取行政措施的原因，江蘇證監(jiān)局彼時指出，主要是三方面問題：一是未基于投資者的不同風險承受能力銷售適當?shù)慕鹑诋a(chǎn)品，二是銷售金融產(chǎn)品過程中代客戶交易金融產(chǎn)品，三是向客戶提供保本承諾等。

澎湃新聞記者梳理顯示，年內(nèi)各券商子公司因相關(guān)事項違規(guī)，導致自身及母公司被采取相應監(jiān)管措施的情形，并非個例。

例如，11月18日，中信建投證券首家全資子公司中信建投期貨有限公司（下稱“中信建投期貨”），被重慶證監(jiān)局采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

重慶證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布公告顯示，中信建投期貨作為管理人管理的資管計劃“中信建投期貨-固益聯(lián)4號集合資產(chǎn)管理計劃”、“中信建投期貨-固益聯(lián)7號集合資產(chǎn)管理計劃”投資于其托管人的關(guān)聯(lián)方發(fā)行的1只債券，未事先取得投資者同意，未事后告知投資者和托管人。同時，中信建投期貨未專門針對私募資產(chǎn)管理業(yè)務的主要業(yè)務人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機制，有關(guān)應急處理、流動性風險管理等內(nèi)部制度中，未明確中信建投期貨董事會、管理層職責與權(quán)限等。

10月24日，中信證券被深圳證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施。深圳證監(jiān)局披露的公告稱，經(jīng)查，中信證券在組織架構(gòu)規(guī)范整改過程中，存在私募子公司金石投資有限公司以自有資金跟投產(chǎn)品的出資超標及直接投資項目問題未解決等問題。