軍備競(jìng)賽是和平時(shí)期兩個(gè)或多個(gè)敵對(duì)國(guó)家或潛在敵對(duì)國(guó)家互為假想敵、針?shù)h相對(duì)地增加武器數(shù)量、提升武器質(zhì)量的動(dòng)態(tài)互動(dòng)過(guò)程。判斷軍備競(jìng)賽是否發(fā)生，學(xué)界常用的方法是從整體上考察各國(guó)的國(guó)防實(shí)力或軍費(fèi)變動(dòng)趨勢(shì)。

這種方法的優(yōu)點(diǎn)是指標(biāo)選取比較客觀，分析過(guò)程簡(jiǎn)便易行。但缺點(diǎn)是僅僅考察整體實(shí)力可能會(huì)忽視國(guó)家間在特定軍事領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)。在前面的文章里，我們談到美國(guó)戰(zhàn)略反導(dǎo)對(duì)中國(guó)的威脅，本文則討論中美在戰(zhàn)略核潛艇領(lǐng)域的互動(dòng)，均不談及兩國(guó)整體的國(guó)防實(shí)力。

美國(guó)戰(zhàn)略反潛能力對(duì)中國(guó)的威脅

中國(guó)共開(kāi)發(fā)了兩代戰(zhàn)略導(dǎo)彈核潛艇：092型（夏級(jí)）和094型（晉級(jí)），分別裝備“巨浪一號(hào)”（JL-1）和“巨浪二號(hào)”（JL-2）潛射導(dǎo)彈。092型核潛艇只建造了1艘，而且，美國(guó)國(guó)防部報(bào)告稱該潛艇從未執(zhí)行過(guò)戰(zhàn)備巡航任務(wù)。094艇第一次被衛(wèi)星拍到照片是在2006年10月，之后近距離的更清晰照片于2007年出現(xiàn)。根據(jù)美國(guó)國(guó)防部的報(bào)告，中國(guó)目前已經(jīng)部署了4艘094艇，另外可能還有1艘在建。

影響潛艇生存能力的最重要指標(biāo)就是潛艇的靜音水平。對(duì)094艇靜音水平最明確的估計(jì)來(lái)自美國(guó)海軍情報(bào)辦公室（ONI）2009年的一份報(bào)告，其中有一張中國(guó)和俄羅斯?jié)撏ъo音水平比較的圖片（如圖1所示）。可以看到，雖然與092艇相比，094艇的靜音水平有了很大進(jìn)步，但總體而言噪聲水平仍然較高。根據(jù)尤金?米亞什尼科夫（Eugene Miasnikov）的分析，俄羅斯德?tīng)査?jí)III型核潛艇（Delta III）的噪聲水平為125-130分貝。那么，可以根據(jù)ONI報(bào)告推導(dǎo)出094艇在低頻段（50-100Hz）的噪聲水平約為140分貝。根據(jù)水下聲音傳播模型，結(jié)合中國(guó)沿海的水文特征，通過(guò)計(jì)算可知，094艇的噪聲水平過(guò)高，在水下巡邏時(shí)很容易被對(duì)方發(fā)現(xiàn)及跟蹤，生存能力很低。

資料來(lái)源：U.S. Office of Naval Intelligence, The People’s Liberation Army Navy: A Modern Navy with Chinese Characteristics, August, 2009, p. 22.

除了噪聲水平比較高外，094艇面臨的另一個(gè)不利條件是攜帶的JL-2潛射導(dǎo)彈射程不足。據(jù)美國(guó)的評(píng)估，JL-2的射程為7400公里。受射程所限，JL-2從中國(guó)沿海發(fā)射的話，無(wú)法覆蓋美國(guó)本土的48個(gè)州。這樣為了打擊美國(guó)本土，094艇就必須要穿越第一島鏈前出太平洋。考慮到潛艇的隱蔽性能，094艇戰(zhàn)時(shí)穿越美軍在第一島鏈的反潛封鎖線將面臨極大困難。為了提高海基核力量的生存能力，中國(guó)應(yīng)該繼續(xù)提升潛射導(dǎo)彈的射程（如圖2所示），至少要達(dá)到1.2萬(wàn)公里。

資料來(lái)源：筆者自制

美國(guó)的核潛艇相對(duì)于094艇而言，有著極大的靜音優(yōu)勢(shì)。根據(jù)公開(kāi)文獻(xiàn)的評(píng)估，美國(guó)的洛杉磯級(jí)攻擊型核潛艇相對(duì)于俄羅斯的維克托III型核潛艇（Victor III）有10-20分貝的靜音優(yōu)勢(shì)，而后者還要遠(yuǎn)比094艇安靜。更低的噪聲水平意味著探測(cè)距離上的優(yōu)勢(shì)，即美國(guó)核潛艇對(duì)094艇的探測(cè)距離，要遠(yuǎn)大于094艇對(duì)美國(guó)核潛艇的探測(cè)距離，這樣美國(guó)核潛艇可以在合適的距離上一直保持對(duì)094艇的跟蹤，而后者完全不會(huì)察覺(jué)。

中美在潛艇與反潛領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)格局大致相當(dāng)于二十世紀(jì)六七十年代的美國(guó)和蘇聯(lián)之間的競(jìng)爭(zhēng)，當(dāng)時(shí)美國(guó)對(duì)蘇聯(lián)核潛艇也有很大的靜音優(yōu)勢(shì)，因此，美國(guó)攻擊型核潛艇可以持續(xù)跟蹤蘇聯(lián)戰(zhàn)略核潛艇。約翰?沃克（John A. Walker, Jr.）間諜案使得蘇聯(lián)意識(shí)到美國(guó)對(duì)蘇聯(lián)戰(zhàn)略核潛艇的跟蹤能力，蘇聯(lián)此后開(kāi)始花大力氣改進(jìn)潛艇的靜音性能。從1980年代起，蘇聯(lián)核潛艇的靜音水平得到了大幅度提升，美國(guó)海軍可以輕松跟蹤蘇聯(lián)潛艇的“愜意時(shí)光”得以終結(jié)。

用攻擊型核潛艇持續(xù)跟蹤（trail）對(duì)方的彈道導(dǎo)彈核潛艇，這是美國(guó)在冷戰(zhàn)期間慣用的戰(zhàn)略反潛方法。攻擊型核潛艇蹲守在對(duì)方潛艇母港附近，待潛艇出港時(shí)尾隨跟蹤。另外，也可以在關(guān)鍵水道布置反潛傳感器，以及攻擊型核潛艇，對(duì)方潛艇穿越時(shí)即可建立跟蹤。一旦丟失目標(biāo)，則利用海底監(jiān)聽(tīng)網(wǎng)（SOSUS）大致確定對(duì)方潛艇的位置，并引導(dǎo)反潛巡邏機(jī)或者攻擊型核潛艇，在一個(gè)不大的范圍內(nèi)搜索并發(fā)現(xiàn)核潛艇。美國(guó)也會(huì)用類似的戰(zhàn)術(shù)對(duì)付中國(guó)的戰(zhàn)略核潛艇。

確保有足夠數(shù)量的攻擊型核潛艇跟蹤中國(guó)的彈道導(dǎo)彈核潛艇，一直都是美國(guó)海軍力量建設(shè)的要求之一。目前美國(guó)共有三個(gè)型級(jí)的攻擊型核潛艇（洛杉磯級(jí)、海狼級(jí)、弗吉尼亞級(jí)）52艘，其中28艘部署在太平洋，其余的部署在大西洋。未來(lái)美國(guó)海軍的目標(biāo)是擁有355艘艦船，其中包括66艘攻擊型核潛艇。中國(guó)的4艘094艇一般只能有1艘出海，其余的用于檢修和訓(xùn)練。因此，美國(guó)有足夠數(shù)量的攻擊性核潛艇，可以確保和平時(shí)期對(duì)每一艘戰(zhàn)備巡航中的094艇的持續(xù)跟蹤。

美國(guó)在西太平洋還部署了最先進(jìn)的反潛巡邏機(jī)P-8A“海神”。該機(jī)是在波音737-800的基礎(chǔ)上改裝的，以替換不斷老化的P-3C。與采用渦槳發(fā)動(dòng)機(jī)的P-3C相比，采用噴氣發(fā)動(dòng)機(jī)的P-8A在性能上有了大幅度的提升，飛行速度更快，高度更高，載彈量增加，攜帶最新的雷達(dá)、磁異探測(cè)和電子戰(zhàn)裝備。2013年底，P-8A的首次部署就選擇了沖繩的嘉手納基地。2015年12 月，美國(guó)與新加坡達(dá)成協(xié)議，在新加坡輪換部署P-8A，從而可以更好地監(jiān)視南海、馬六甲海峽和印度洋東部。

美國(guó)還在不斷升級(jí)冷戰(zhàn)期間構(gòu)建的海底監(jiān)聽(tīng)網(wǎng)。這一網(wǎng)絡(luò)最早是用來(lái)應(yīng)對(duì)蘇聯(lián)的，冷戰(zhàn)結(jié)束后被逐漸廢棄或轉(zhuǎn)向科學(xué)研究。2000年以后，隨著中國(guó)潛艇活動(dòng)的增多，美國(guó)開(kāi)始和日本共同建設(shè)代號(hào)為“魚(yú)鉤”（Fish Hook Undersea Defense Line）的針對(duì)中國(guó)的海底監(jiān)聽(tīng)網(wǎng)。該網(wǎng)絡(luò)大致沿第一島鏈鋪設(shè)，戰(zhàn)略意圖是封堵中國(guó)潛艇進(jìn)出太平洋和印度洋的所有水道。這一系統(tǒng)可以大致定位噪聲較高的中國(guó)彈道導(dǎo)彈核潛艇，引導(dǎo)其他反潛兵力。未來(lái)中國(guó)潛艇的靜音水平提高之后，這一系統(tǒng)將失去遠(yuǎn)程定位的能力，但仍然可以探測(cè)到正穿越關(guān)鍵水道的中國(guó)潛艇。

無(wú)人水面艇（USV）和無(wú)人水下潛航器（UUV）技術(shù)的發(fā)展,為美國(guó)戰(zhàn)略反潛提供了新的選項(xiàng)。2016年4月，美軍最新“海上獵人”（Sea Hunter）反潛無(wú)人艇下水。該艇采用三體帆船造型，長(zhǎng)約40米，最高速度27節(jié)，能在無(wú)人工干預(yù)的情況下自主運(yùn)行3個(gè)月。美國(guó)官方宣布這一項(xiàng)目的目標(biāo)是探測(cè)并跟蹤特別安靜的柴電潛艇，但顯然這一技術(shù)也可以用來(lái)跟蹤戰(zhàn)略核潛艇。美軍的目標(biāo)是5年內(nèi)將此無(wú)人艇部署到西太平洋和波斯灣地區(qū)。

“海上獵人”反潛無(wú)人艇采用三體帆船造型

2016年1月，美軍的大排水量無(wú)人潛航器（LDUUV）也開(kāi)始進(jìn)行深海導(dǎo)航測(cè)試。LDUUV可以從瀕海戰(zhàn)斗艦、弗吉尼亞級(jí)攻擊型核潛艇和俄亥俄級(jí)巡航導(dǎo)彈核潛艇上部署和回收。根據(jù)攜帶載荷的不同，LDUUV可以執(zhí)行不同的任務(wù)，如情報(bào)、監(jiān)視、反潛、反水雷和反艦等，自持力的要求是70天以上。美軍計(jì)劃最早于2019年交付LDUUV第一階段的樣機(jī)。

核潛艇與反潛軍備競(jìng)賽

與導(dǎo)彈防御領(lǐng)域相比，中美在戰(zhàn)略反潛領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)有兩方面的不同：

第一，美國(guó)在戰(zhàn)略反潛領(lǐng)域具有壓倒性優(yōu)勢(shì)。鑒于較高的噪聲水平，目前094艇缺乏實(shí)際生存能力。中國(guó)會(huì)努力提高潛艇的靜音水平，但美國(guó)也在開(kāi)發(fā)部署新的反潛技術(shù)，因此中國(guó)努力的重點(diǎn)應(yīng)該是研發(fā)潛艇靜音技術(shù)，訓(xùn)練核潛艇艇員，積累運(yùn)行彈道導(dǎo)彈核潛艇的經(jīng)驗(yàn)，不要將094艇倉(cāng)促投入戰(zhàn)備值班。

目前來(lái)看，中國(guó)的陸基導(dǎo)彈可以提供足夠的核報(bào)復(fù)能力，因此，中國(guó)并沒(méi)有急迫的需求來(lái)部署海基核力量。中國(guó)應(yīng)該逐漸積累彈道導(dǎo)彈核潛艇技術(shù)，以備將來(lái)用作陸基導(dǎo)彈的技術(shù)備份，防止技術(shù)突破導(dǎo)致陸基導(dǎo)彈威懾失效。

第二，美國(guó)并不掩飾在戰(zhàn)略反潛領(lǐng)域的進(jìn)攻性意圖，中美兩國(guó)在這一領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)屬于零和博弈。在導(dǎo)彈防御領(lǐng)域，至少美國(guó)的公開(kāi)政策是其本土導(dǎo)彈防御系統(tǒng)不針對(duì)中國(guó)，但在戰(zhàn)略反潛領(lǐng)域，美國(guó)從未做過(guò)類似的保證。

這一政策體現(xiàn)在美軍的行動(dòng)中，即是美國(guó)對(duì)中國(guó)頻繁的抵近偵察。2009年3月，美軍間諜船“無(wú)暇”號(hào)在南海中國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的偵查行動(dòng)遭到中國(guó)的攔截和干擾，雙方一度劍拔弩張。有分析指出，美軍的真實(shí)目的在于跟蹤探測(cè)中國(guó)的核潛艇，測(cè)量進(jìn)出潛艇母港的通道。在此之前，2008年2月，1艘094艇首次在海南出現(xiàn)；9月，2艘093型攻擊型核潛艇也被衛(wèi)星拍到照片。中國(guó)海軍必然對(duì)美軍的意圖一清二楚，從而做出了強(qiáng)烈反應(yīng)。應(yīng)該指出的是，美國(guó)的反潛能力建設(shè)和行動(dòng)并不是完全針對(duì)中國(guó)的戰(zhàn)略導(dǎo)彈核潛艇，有其戰(zhàn)術(shù)目的，但戰(zhàn)術(shù)和戰(zhàn)略反潛在能力上很難區(qū)分，而且美國(guó)顯然也無(wú)意區(qū)分這兩者。

美國(guó)在反潛領(lǐng)域的進(jìn)攻性態(tài)勢(shì)很容易讓人聯(lián)想起冷戰(zhàn)期間美國(guó)對(duì)蘇聯(lián)的戰(zhàn)略。20世紀(jì)80年代，美國(guó)海軍的戰(zhàn)略是在歐洲爆發(fā)常規(guī)戰(zhàn)爭(zhēng)后即派遣攻擊型核潛艇進(jìn)入蘇聯(lián)近海，搜索并擊沉蘇聯(lián)的彈道導(dǎo)彈核潛艇。這一戰(zhàn)略的目的一是通過(guò)威脅戰(zhàn)略核潛艇，迫使蘇聯(lián)抽調(diào)海軍力量保護(hù)核潛艇，從而減輕蘇聯(lián)海軍對(duì)美國(guó)的壓力；二是通過(guò)逐漸擊沉蘇聯(lián)戰(zhàn)略核潛艇來(lái)逼迫蘇聯(lián)讓步，終止戰(zhàn)爭(zhēng)。這一戰(zhàn)略是否會(huì)引發(fā)嚴(yán)重的沖突升級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，冷戰(zhàn)期間對(duì)此有過(guò)激烈辯論。由于中國(guó)的戰(zhàn)略核潛艇還沒(méi)有形成戰(zhàn)斗力，目前還無(wú)法判斷美國(guó)是否會(huì)使用同樣的戰(zhàn)略對(duì)待中國(guó)。

到目前為止，美國(guó)沒(méi)有理由懷疑中國(guó)建設(shè)彈道導(dǎo)彈核潛艇的動(dòng)機(jī)。中國(guó)目前有4艘094艇，根據(jù)其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，這是維持任何時(shí)候至少有一艘潛艇處于戰(zhàn)備巡航狀態(tài)的最少數(shù)量。根據(jù)美國(guó)國(guó)防部的報(bào)告，中國(guó)可能在建造第5艘094艇，這仍然沒(méi)有超出維持起碼的核報(bào)復(fù)能力的范圍。如果中國(guó)大規(guī)模擴(kuò)大戰(zhàn)略核潛艇艦隊(duì)的規(guī)模，可能會(huì)引發(fā)美國(guó)的疑慮，認(rèn)為中國(guó)的目的已經(jīng)不再是嚇阻核打擊，而是試圖從核彈頭數(shù)量上追趕美國(guó)。因此，中國(guó)有必要在未來(lái)戰(zhàn)略核潛艇的建造計(jì)劃方面提高透明度，以避免不必要的軍備競(jìng)賽。

就零和博弈而言，中國(guó)的最佳選項(xiàng)就是努力提高戰(zhàn)略核潛艇的生存能力。要想獲得生存能力，核潛艇必須安靜到使對(duì)方的海底聲納網(wǎng)無(wú)法遠(yuǎn)程定位，且對(duì)方的潛艇無(wú)法持續(xù)跟蹤。與此同時(shí)，還應(yīng)該延長(zhǎng)潛射彈道導(dǎo)彈的射程，這樣核潛艇就不必穿越第一島鏈，在中國(guó)沿海巡航就能夠遠(yuǎn)程打擊美國(guó)本土，這將大大增加核潛艇的生存能力。但是，中國(guó)核潛艇生存能力的大幅度提高并不意味著美國(guó)一定會(huì)改變其進(jìn)攻性的戰(zhàn)略意圖。參照冷戰(zhàn)期間的經(jīng)驗(yàn)，即使面對(duì)一個(gè)有著確保摧毀能力的對(duì)手，美國(guó)仍然可能選擇極具進(jìn)攻性的反潛戰(zhàn)略。

中美在反潛和反導(dǎo)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)是相互耦合的。如果中國(guó)潛艇的靜音性能不佳，那么對(duì)美國(guó)來(lái)說(shuō)最好的結(jié)果自然是在潛艇發(fā)射導(dǎo)彈之前就予以擊沉，中國(guó)潛射導(dǎo)彈的突防能力再?gòu)?qiáng)也是沒(méi)有用武之地，這對(duì)美國(guó)反導(dǎo)系統(tǒng)的壓力會(huì)大幅度降低。

隨著中國(guó)潛艇靜音性能的提升，美國(guó)的反潛能力可能無(wú)法保證在所有時(shí)間都保持對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略核潛艇的威脅，但是仍然可以大致確定潛艇的位置。美國(guó)可以根據(jù)潛艇的大致位置，預(yù)先部署攜帶SM-3 IIA攔截彈的宙斯盾導(dǎo)彈防御艦，在上升段攔截中國(guó)的JL-2潛射導(dǎo)彈。這樣可以在地基中段防御系統(tǒng)之外增加一層攔截，大幅度提高攔截成功率。

如果將來(lái)中國(guó)的核潛艇能夠安靜到可以自由突破島鏈，在任意海域巡邏，美國(guó)反潛系統(tǒng)無(wú)法給出大致的位置指示，美國(guó)本土導(dǎo)彈防御系統(tǒng)將直接面對(duì)所有的潛射導(dǎo)彈。由于俄羅斯的戰(zhàn)略核潛艇已停止在南半球巡邏，目前美國(guó)的導(dǎo)彈防御系統(tǒng)是針對(duì)從北方來(lái)襲的導(dǎo)彈而設(shè)計(jì)的，美國(guó)南部的導(dǎo)彈預(yù)警雷達(dá)已經(jīng)拆除。中國(guó)的核潛艇如果在南太平洋發(fā)射導(dǎo)彈，將給美國(guó)的反導(dǎo)系統(tǒng)造成不小的壓力。

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本文選編自作者發(fā)表于《當(dāng)代美國(guó)評(píng)論》2017年第2期的論文《中美如何避免核軍備競(jìng)賽》。為方便閱讀，略去注釋。