9月29日晚間，中國證券業協會（下稱“中證協”）發布了《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行并上市股票配售對象限制名單公告》（2022年第1號），稱根據有關規定，決定對在北京證券交易所（下稱“北交所”）公開發行并上市股票項目“華嶺股份”網下詢價過程中，存在違反《特別條款》規定的股票配售對象列入限制名單。

文件顯示，被列入配售對象限制名單的為“延萬華自有資金投資賬戶”，被限制時間為2022年9月30日至2023年3月29日，合計長達半年。

2022年至今，中證協累計發布7份首次公開發行股票配售對象黑名單、5份首次公開發行股票配售對象限制名單、3份首次公開發行股票網下投資者限制名單、1份網下投資者異常名單、2份公開募集基礎設施證券投資基金配售對象限制名單。

本次專門針對北交所公開發行項目網下詢價違規行為開出的“罰單”，還是年內首份。

值得一提的是，中證協明確，網下投資者所管理的配售對象一個自然年度內出現上述規定情形一次的，中證協將出現上述違規情形的配售對象列入配售對象限制名單六個月。出現兩次（含）以上的，中證協將出現上述違規情形的配售對象列入配售對象限制名單十二個月。

同時，中證協規定，配售對象在北交所、上海證券交易所（下稱“上交所”）、深圳證券交易所（下稱“深交所”）股票市場各板塊的違規次數合并計算。被列入限制名單期間，該配售對象不得參與北交所、上交所、深交所股票市場各板塊相關項目的網下詢價和配售。

因此，“延萬華自有資金投資賬戶”被列入限制名單期間，除了不得參與北交所外，上交所和深交所各板塊的網下詢價和配售也不能參與。

2021年12月，中證協發布的《北京證券交易所股票向不特定合格投資者公開發行并上市網下投資者管理特別條款》（下稱“《條款》”）規定，網下投資者及相關工作人員在參與公開發行并上市股票網下詢價時，不得存在下列9項行為，具體而言：

一是使用他人賬戶、多個賬戶或委托他人報價。

二是在詢價結束前泄露本機構或本人的報價，打聽、收集、傳播其他投資者報價，或者投資者之間協商報價等。

三是與發行人或承銷商串通報價。

四是利用內幕信息、未公開信息報價。

五是未履行報價評估和決策程序審慎報價。

六是無定價依據、未在充分研究的基礎上理性報價，或故意壓低、抬高報價。

七是未合理確定擬申購數量，擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模。

八是接受發行人、主承銷商以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、回扣等。

九是其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。

同時，《條款》規定，網下投資者所管理的配售對象在公開發行并上市股票網下報價后，不得存在提供有效報價但未參與申購或未足額申購、網上網下同時申購、獲配后未恪守限售期等相關承諾、其他影響發行秩序的情形等。