招商證券 視覺中國 圖

因5月16日網(wǎng)絡(luò)安全事件，招商證券股份有限公司（簡稱“招商證券”，600999.SH、06099.HK）及三名責(zé)任人員收到證監(jiān)會警示函。

7月12日，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對招商證券采取出具警示函措施的決定，并發(fā)布關(guān)于對胡滔、鄧曙光、陳卓采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)招商證券在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計與升級變更未經(jīng)充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機(jī)制不完善。

證監(jiān)會還指出，胡滔作為招商證券總裁助理、首席數(shù)字官，協(xié)管信息技術(shù)工作，鄧曙光作為招商證券金融科技中心總監(jiān)，陳卓作為招商證券金融科技中心核心交易開發(fā)部總經(jīng)理，對相關(guān)問題負(fù)有責(zé)任。

對此，招商證券表示，將以此為鑒、積極整改，全面提升系統(tǒng)的穩(wěn)定性和安全性，為客戶提供更好的交易體驗。

招商證券及三名責(zé)任人員收到證監(jiān)會警示函

證監(jiān)會表示，招商證券在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中存在的行為違反了《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第二十二條、《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第六條、第二十二條第一款以及《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百一十四條、第一百一十五條的相關(guān)規(guī)定。

故依據(jù)《信息安全保障管理辦法》第五十條、《信息技術(shù)管理辦法》第五十七條，以及《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報告與調(diào)查處理辦法》第二十八條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

“你公司應(yīng)對相關(guān)問題進(jìn)行全面整改，并對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。”證監(jiān)會表示。

另外，對于胡滔、鄧曙光、陳卓，證監(jiān)會也根據(jù)《信息技術(shù)管理辦法》第五十七條以及《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報告與調(diào)查處理辦法》第二十八條的規(guī)定，決定對三人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

今年以來招商證券兩度系統(tǒng)異常

5月16日早間，有投資者反映稱，登錄招商證券PC與APP端均出現(xiàn)錯誤，無法交易。

對此，澎湃新聞記者從招商證券方面了解到，當(dāng)日早間招商證券交易系統(tǒng)部分客戶登錄出現(xiàn)異常，截至10:32已恢復(fù)正常。

此前在3月14日，招商證券交易系統(tǒng)也曾出現(xiàn)問題，“招商證券崩了”出現(xiàn)在微博熱搜榜上。

彼時，招商證券回應(yīng)澎湃新聞記者稱，當(dāng)天開盤后，招商證券集中交易系統(tǒng)所有交易委托都已實(shí)時傳送至交易所系統(tǒng)，但是由于成交回報處理延遲，部分客戶在客戶端未及時收到成交回報信息，撤單交易受到影響。

對于招商證券3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件，4月1日，深圳證監(jiān)局決定對招商證券采取責(zé)令改正措施，要求招商證券進(jìn)一步加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分了解系統(tǒng)架構(gòu)及內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化研發(fā)、測試、上線、升級變更及運(yùn)維管理，完善應(yīng)急處置機(jī)制，保障關(guān)鍵崗位人員的專業(yè)能力和數(shù)量配置，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行。

同時，深圳證監(jiān)局明確招商證券應(yīng)對此次事件相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并要求招商證券于3個月內(nèi)完成上述整改工作并向該局報送整改報告。

證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部還在下發(fā)的《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報》（簡稱“《通報》”）中提及，2022年3月14日、5月16日，招商證券在周末系統(tǒng)升級過程中，測試場景尤其是壓力測試不夠充分，導(dǎo)致交易系統(tǒng)接連發(fā)生兩次信息系統(tǒng)安全事件。反映出當(dāng)事機(jī)構(gòu)合規(guī)與內(nèi)控制度不健全或執(zhí)行不到位，在系統(tǒng)升級環(huán)節(jié)未能有效制定專項實(shí)施方案，內(nèi)部管理存在漏洞，未對變更操作等行為進(jìn)行審查、確認(rèn)和持續(xù)跟蹤。

“近期，多家證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生信息系統(tǒng)安全事件，尤其是招商證券短時間連續(xù)發(fā)生同類事件，影響投資者正常交易，給行業(yè)聲譽(yù)造成了負(fù)面影響。監(jiān)管部門將依法開展調(diào)查工作，嚴(yán)肅處理相關(guān)機(jī)構(gòu)及責(zé)任人員。”《通報》指出。

截至7月12日收盤，招商證券A股跌0.14%，報13.86元/股；H股跌0.92%，報7.52港元/股。