西部證券（002673）一名分析師因發布有關南京銀行的虛假信息，被公安機關給予治安管理處罰。

7月3日，南京警方發布通報稱，網民傅某某出于博眼球的目的，在小區業主微信群內發布自己編造的有關南京銀行的虛假信息造成不良影響。事發后，傅某某主動采取消除影響的措施并認錯悔過。公安機關已依法對其給予治安管理處罰。

據澎湃新聞記者了解，“傅某某”為西部證券通信首席傅鳴非。

對此，西部證券相關人士告訴澎湃新聞記者：“針對通信首席傅鳴非對南京銀行的不當言論，西部證券已對傅鳴非進行合規問責，并已解除公司與其在2022年2月18日簽訂的勞動合同?！?/p>

值得一提的是，今年以來，部分券商行業分析師在社交媒體上發表的“跨界”言論，已引發了多起風波。如方正證券電子分析師譚珺在朋友圈喊出“A股4000點”的言論，也引發了市場的廣泛關注。

截至7月4日收盤，西部證券收報6.55元/股，漲1.24%。

西部證券一名分析師發布不實言論被處罰，今年2月份剛剛入職，目前已被解除勞動合同

南京警方發布的通報指出，7月1日20時許，南京銀行向公安機關報警，稱有網民散播有關南京銀行的謠言。

警方通報稱，公安機關經工作查明：6月30日18時許，網民傅某某（男，39歲），出于博眼球的目的，在小區業主微信群內發布自己編造的有關南京銀行的虛假信息造成不良影響。

警方通報進一步指出，事發后，傅某某主動采取消除影響的措施并認錯悔過。公安機關已依法對其給予治安管理處罰。

據悉，傅鳴非關于南京銀行的相關言論經過發酵后，傅鳴非在朋友圈發布聲明稱：“對于受該群聊記錄傳播影響的南京銀行，本人深表遺憾和歉意。今后會聚焦主業，更好地服務好客戶。”

中國證券業協會官網資料顯示，傅鳴非，男，碩士研究生。2020年8月14日，執業機構登記在民生證券，執業崗位為一般證券業務。2021年11月30日，進行了離職注銷。

今年2月22日，傅鳴非執業機構等級為西部證券，執業崗位為一般證券業務。不過，在7月2日，進行了離職注銷。

7月3日，西部證券官網發布公告聲明稱，7月1日，西部證券關注到包含我司員工傅某某涉及南京銀行的微信群聊天記錄在網上傳播。我司立即啟動合規調查，發現該員工于非工作時間在某團購微信群發表了不實言論。

“上述個人行為違反了公司相關制度規定，我司已對該員工進行了嚴肅問責，采取了與其解除勞動合同等措施。”西部證券公告進一步指出。

分析師言論已引多起風波

近兩年，包括研報在內的分析師言論，已引發過幾起不小的關注。其中，更是有多家券商因研報內容出現“硬傷”，被監管層采取相關監管措施。

例如，6月6日，方正證券研究所電子團隊分析師譚珺在朋友圈發文表示“我應該是全網第一個喊4000點的人吧，相信相信的力量”，并配上了上證指數走勢圖。隨后，該言論引發市場廣泛關注。

2021年12月30日，江西證監局發布公告稱，經查發現國盛證券劉富兵制作并發布的《天干地支在擇時中的應用初探》存在三方面問題，違反了相關規定，決定對劉富兵采取監管談話措施的決定。

2020年12月25日，中泰證券股份有限公司（簡稱“中泰證券”，600918）發布公告稱，該公司于近日收到山東證監局“責令改正”的行政監管措施決定書，原因是其制作和發布研報過程中，未能遵循獨立、客觀、公平審慎原則。

2020年12月17日晚，北京證監局公告表示，中信建投武超則、金戈署名的某研究報告，存在研究依據不充分、研究方法不夠專業謹慎等問題，作為報告內容直接責任人，“我局決定對你們采取監管談話的行政監管措施?！?/p>

2020年11月12日晚，愛康國賓（愛康國賓健康體檢管理集團有限公司）官方微信公眾號發布公開舉報信，舉報信內容為向中國證券監督管理委員會、中國證券監督管理委員會深圳監管局、中國證券業協會實名舉報國信證券股份有限公司證券研究團隊分析師謝長雁以及朱寒青。

舉報理由是上述兩位分析師未能遵循證券分析師的基本執業行為準則，發布不符合相關法律法規要求的上市公司研究報告。

監管層已進行多輪規范

針對券商研報內容存在的問題，監管層已進行了多輪規范。

2020年5月22日，中證協宣布，為適應證券研究業務發展需要，加強對發布證券研究報告業務自律管理和證券分析師聲譽風險管理，推動發布證券研究報告業務健康發展，組織對《發布證券研究報告執業規范》《證券分析師執業行為準則》進行了修訂。

修訂后的規則從2020年6月21日起實施，2014年6月發布的《關于進一步加強對證券分析師和發布證券研究報告業務日常管理的通知》同時廢止。

修訂后的《發布證券研究報告執業規范》共40條，《證券分析師執業行為準則》共30條。兩份規則的修改共計33處，主要圍繞七大方向，具體包括：加強研究報告質量管控、提升研究報告質量；加強對分析師發表言論、使用自媒體和客戶服務的管理，規范分析師執業行為；加強分析師廉潔從業管理和職業道德建設，提升分析師職業道德水準；加強分析師考核、參加評選管理，強化分析師執業獨立性；加強保密管理，規范分析師上市公司調研；規范外請專家服務行為；規范研究報告發布、轉載，以及宏觀經濟、產業研究及境外上市公司研究報告發布行為。

2020年9月16日，深圳證監局發布證券期貨機構監管通訊（2020第5期）。其中，文件指出，個別證券分析師為了抓熱點，導致研報內容出現“硬傷”，對公司聲譽造成一定損害，轄區證券公司應當以此為戒。