西部證券（002673）一名分析師因發(fā)布有關(guān)南京銀行的虛假信息，被公安機(jī)關(guān)給予治安管理處罰。

7月3日，南京警方發(fā)布通報(bào)稱，網(wǎng)民傅某某出于博眼球的目的，在小區(qū)業(yè)主微信群內(nèi)發(fā)布自己編造的有關(guān)南京銀行的虛假信息造成不良影響。事發(fā)后，傅某某主動(dòng)采取消除影響的措施并認(rèn)錯(cuò)悔過。公安機(jī)關(guān)已依法對其給予治安管理處罰。

據(jù)澎湃新聞?dòng)浾吡私猓案的衬场睘槲鞑孔C券通信首席傅鳴非。

對此，西部證券相關(guān)人士告訴澎湃新聞?dòng)浾撸骸搬槍νㄐ攀紫跌Q非對南京銀行的不當(dāng)言論，西部證券已對傅鳴非進(jìn)行合規(guī)問責(zé)，并已解除公司與其在2022年2月18日簽訂的勞動(dòng)合同。”

值得一提的是，今年以來，部分券商行業(yè)分析師在社交媒體上發(fā)表的“跨界”言論，已引發(fā)了多起風(fēng)波。如方正證券電子分析師譚珺在朋友圈喊出“A股4000點(diǎn)”的言論，也引發(fā)了市場的廣泛關(guān)注。

截至7月4日收盤，西部證券收報(bào)6.55元/股，漲1.24%。

西部證券一名分析師發(fā)布不實(shí)言論被處罰，今年2月份剛剛?cè)肼殻壳耙驯唤獬齽趧?dòng)合同

南京警方發(fā)布的通報(bào)指出，7月1日20時(shí)許，南京銀行向公安機(jī)關(guān)報(bào)警，稱有網(wǎng)民散播有關(guān)南京銀行的謠言。

警方通報(bào)稱，公安機(jī)關(guān)經(jīng)工作查明：6月30日18時(shí)許，網(wǎng)民傅某某（男，39歲），出于博眼球的目的，在小區(qū)業(yè)主微信群內(nèi)發(fā)布自己編造的有關(guān)南京銀行的虛假信息造成不良影響。

警方通報(bào)進(jìn)一步指出，事發(fā)后，傅某某主動(dòng)采取消除影響的措施并認(rèn)錯(cuò)悔過。公安機(jī)關(guān)已依法對其給予治安管理處罰。

據(jù)悉，傅鳴非關(guān)于南京銀行的相關(guān)言論經(jīng)過發(fā)酵后，傅鳴非在朋友圈發(fā)布聲明稱：“對于受該群聊記錄傳播影響的南京銀行，本人深表遺憾和歉意。今后會(huì)聚焦主業(yè)，更好地服務(wù)好客戶。”

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)資料顯示，傅鳴非，男，碩士研究生。2020年8月14日，執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)登記在民生證券，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)。2021年11月30日，進(jìn)行了離職注銷。

今年2月22日，傅鳴非執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)等級(jí)為西部證券，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)。不過，在7月2日，進(jìn)行了離職注銷。

7月3日，西部證券官網(wǎng)發(fā)布公告聲明稱，7月1日，西部證券關(guān)注到包含我司員工傅某某涉及南京銀行的微信群聊天記錄在網(wǎng)上傳播。我司立即啟動(dòng)合規(guī)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該員工于非工作時(shí)間在某團(tuán)購微信群發(fā)表了不實(shí)言論。

“上述個(gè)人行為違反了公司相關(guān)制度規(guī)定，我司已對該員工進(jìn)行了嚴(yán)肅問責(zé)，采取了與其解除勞動(dòng)合同等措施。”西部證券公告進(jìn)一步指出。

分析師言論已引多起風(fēng)波

近兩年，包括研報(bào)在內(nèi)的分析師言論，已引發(fā)過幾起不小的關(guān)注。其中，更是有多家券商因研報(bào)內(nèi)容出現(xiàn)“硬傷”，被監(jiān)管層采取相關(guān)監(jiān)管措施。

例如，6月6日，方正證券研究所電子團(tuán)隊(duì)分析師譚珺在朋友圈發(fā)文表示“我應(yīng)該是全網(wǎng)第一個(gè)喊4000點(diǎn)的人吧，相信相信的力量”，并配上了上證指數(shù)走勢圖。隨后，該言論引發(fā)市場廣泛關(guān)注。

2021年12月30日，江西證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)國盛證券劉富兵制作并發(fā)布的《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》存在三方面問題，違反了相關(guān)規(guī)定，決定對劉富兵采取監(jiān)管談話措施的決定。

2020年12月25日，中泰證券股份有限公司（簡稱“中泰證券”，600918）發(fā)布公告稱，該公司于近日收到山東證監(jiān)局“責(zé)令改正”的行政監(jiān)管措施決定書，原因是其制作和發(fā)布研報(bào)過程中，未能遵循獨(dú)立、客觀、公平審慎原則。

2020年12月17日晚，北京證監(jiān)局公告表示，中信建投武超則、金戈署名的某研究報(bào)告，存在研究依據(jù)不充分、研究方法不夠?qū)I(yè)謹(jǐn)慎等問題，作為報(bào)告內(nèi)容直接責(zé)任人，“我局決定對你們采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。”

2020年11月12日晚，愛康國賓（愛康國賓健康體檢管理集團(tuán)有限公司）官方微信公眾號(hào)發(fā)布公開舉報(bào)信，舉報(bào)信內(nèi)容為向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)名舉報(bào)國信證券股份有限公司證券研究團(tuán)隊(duì)分析師謝長雁以及朱寒青。

舉報(bào)理由是上述兩位分析師未能遵循證券分析師的基本執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，發(fā)布不符合相關(guān)法律法規(guī)要求的上市公司研究報(bào)告。

監(jiān)管層已進(jìn)行多輪規(guī)范

針對券商研報(bào)內(nèi)容存在的問題，監(jiān)管層已進(jìn)行了多輪規(guī)范。

2020年5月22日，中證協(xié)宣布，為適應(yīng)證券研究業(yè)務(wù)發(fā)展需要，加強(qiáng)對發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)自律管理和證券分析師聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，推動(dòng)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)健康發(fā)展，組織對《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》進(jìn)行了修訂。

修訂后的規(guī)則從2020年6月21日起實(shí)施，2014年6月發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對證券分析師和發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)日常管理的通知》同時(shí)廢止。

修訂后的《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》共40條，《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》共30條。兩份規(guī)則的修改共計(jì)33處，主要圍繞七大方向，具體包括：加強(qiáng)研究報(bào)告質(zhì)量管控、提升研究報(bào)告質(zhì)量；加強(qiáng)對分析師發(fā)表言論、使用自媒體和客戶服務(wù)的管理，規(guī)范分析師執(zhí)業(yè)行為；加強(qiáng)分析師廉潔從業(yè)管理和職業(yè)道德建設(shè)，提升分析師職業(yè)道德水準(zhǔn)；加強(qiáng)分析師考核、參加評(píng)選管理，強(qiáng)化分析師執(zhí)業(yè)獨(dú)立性；加強(qiáng)保密管理，規(guī)范分析師上市公司調(diào)研；規(guī)范外請專家服務(wù)行為；規(guī)范研究報(bào)告發(fā)布、轉(zhuǎn)載，以及宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)研究及境外上市公司研究報(bào)告發(fā)布行為。

2020年9月16日，深圳證監(jiān)局發(fā)布證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊（2020第5期）。其中，文件指出，個(gè)別證券分析師為了抓熱點(diǎn)，導(dǎo)致研報(bào)內(nèi)容出現(xiàn)“硬傷”，對公司聲譽(yù)造成一定損害，轄區(qū)證券公司應(yīng)當(dāng)以此為戒。